多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。A公司全体职工的薪酬B参股及控股情况、负债及或有负债情况C经营管理状况D财务收支状况

题目
多选题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。
A

公司全体职工的薪酬

B

参股及控股情况、负债及或有负债情况

C

经营管理状况

D

财务收支状况

相似考题

1.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。 （ ）

2.根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的()负责。A、真实性B、准确性C、及时性D、完整性

3.下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是（ ）。 A．证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告 B．证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内，报送月度报告 C．证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况 D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

4.发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（ ）

参考答案和解析
正确答案： A,B
解析：
《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。
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  • 第1题：

    对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

  • 第2题：

    下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）。?

    A：未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B：证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
    C：只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D：证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案：B
    解析：

  • 第3题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
    ①财务信息公开披露
    ②所有公司内部信息披露
    ③公司所有信息披露
    ④基本信息公示

    A.①②
    B.①④
    C.①③④
    D.③

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第4题：

    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
    ①涉及证券公司客户隐私的信息
    ②涉及第三方商业秘密的信息
    ③合同约定不得向公众公开的信息
    ④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    下列私募业务信息不得向公众披露： （1）涉及证券公司客户隐私的信息；
    （2）涉及第三方商业秘密的信息；
    （3）合同约定不得向公众公开的信息；
    （4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

  • 第5题：

    (2019年)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。

    A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
    B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
    C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
    D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第6题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。

    A.基本信息公开
    B.财务信息公开
    C.基本信息公示和财务信息公开
    D.所有内部信息公开

    答案：C
    解析：
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第7题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。

    • A、财务收支状况
    • B、参股及控股情况
    • C、负债及或有负债情况
    • D、高级管理人员薪酬

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。 ①财务信息公开披露 ②所有公司内部信息披露 ③公司所有信息披露 ④基本信息公示
    A

    ①②

    B

    ①④

    C

    ①③④

    D

    ③


    正确答案： A
    解析： 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于加强上市证券公司监管的规定》，上市证券公司如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，应当及时以（　　）报告的方式披露并充分说明产生差异的原因。
    A

    短期

    B

    暂时

    C

    中期

    D

    临时


    正确答案： A
    解析：
    《关于加强上市证券公司监管的规定》规定，如果向社会公开披露的年报和向监管部门报送的年报存在重大数据差异，上市证券公司应当及时以临时报告方式披露并充分说明产生差异的原因。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露的信息有（　　）。
    A

    公司全体职工的薪酬

    B

    参股及控股情况、负债及或有负债情况

    C

    经营管理状况

    D

    财务收支状况


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十六条规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（  ）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

  • 第14题：

    以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（ ）?

    A：只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B：证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息
    C：未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D：证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第15题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十八条规定，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。

  • 第16题：

    以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)

    A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况
    B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息
    C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况
    D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第六十六条的规定，证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第17题：

    下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。

    A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
    B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
    C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
    D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

    答案：C
    解析：
    证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。

  • 第18题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

    • A、基本信息公开
    • B、财务信息公开
    • C、基本信息公示和财务信息公开
    • D、所有内部信息公开

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券公司与客户关系基本原则说法不正确的是（　　）。
    A

    证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券

    B

    证券公司应公开披露客户资料

    C

    证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定

    D

    证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与客户关系基本原则为：①证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。②证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。③证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或者服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。④证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜。⑤证券公司应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他信息，并保证披露信息的真实、准确、完整。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（  ）。
    A

    未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况

    B

    证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息

    C

    只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况

    D

    证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    证券公司信息公开披露制度要求证券公司披露基本信息，但财务信息可以不公开披露。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。
    A

    基本信息公开

    B

    财务信息公开

    C

    基本信息公示和财务信息公开

    D

    所有内部信息公开


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列选项中不属于应当依法经具有证券业务资格的资产评估机构评估的事项是（　　）
    A

    证券公司合并

    B

    证券公司分立

    C

    证券公司破产

    D

    涉及客户利益的重大资产转让


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十五条的规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。据此，公司破产无需评估，而应当经证监会批准。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券法》《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构依法对证券公司采取的监督管理措施，下列相关说法正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司的信息报送分为定期报送和不定期报送两类Ⅱ．证券公司向国务院证券监督管理机构报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告Ⅲ．对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告Ⅳ．证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅰ项，证券公司的信息报送分为两类：①定期报送，即证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料；②不定期报送，是指证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。Ⅱ项，报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。Ⅲ项，对证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅳ项，根据《证券公司监督管理条例》第六十九条，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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