多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经
题目
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
相似考题
更多“以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。”相关问题
-
第1题：
自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年9月1日
D.2017年10月1日答案：D解析：自2017年10月1日起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 -
第2题：
证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备5年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例。
正确答案:错误 -
第3题：
在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。
- A、经营决策机构
- B、高级管理层
- C、监事会
- D、合规负责人
正确答案:C -
第4题：
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见
B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定
C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展
D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
正确答案： B,C解析：
A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。 -
第5题：
单选题决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。A董事会
B股东（大）会
C经营管理主要负责人
D分支机构负责人
正确答案： D解析： -
第6题：
多选题下列关于证券基金经营机构合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A合规负责人由董事担任
B合规负责人向股东（大）会负责
C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
D合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
正确答案： A,D解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条规定，证券基金经营机构设合规负责人。合规负责人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。 -
第7题：
单选题证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向（ ）派出机构报送人员简历及有关证明材料。A证券基金经营机构的合规部门
B中国证券业协会
C中国证券监督管理委员会
D全国人大常委会
正确答案： D解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条第一款规定，证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后方可任职。 -
第8题：
单选题合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构（ ）代行其职务。A总经理
B执行董事
C董事长或经营管理主要负责人
D高级管理人员
正确答案： D解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。 -
第9题：
多选题下列说法中，正确的是（ ）。A一旦出现合规负责人支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任
B证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规负责人的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责
C合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
D在任职资格方面，除最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施外，合规负责人还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
正确答案： C,B解析：
D项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：①从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上。②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。③中国证监会规定的其他条件。 -
第10题：
多选题下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（ ）。A对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%
B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容
C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见
D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式
正确答案： B,D解析：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。 -
第11题：
多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（ ）。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题
D决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
正确答案： C,B解析：
AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。 -
第12题：
单选题证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交（ ）决定。A监事会
B总经理
C股东（大）会
D董事会
正确答案： C解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条规定，证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定。 -
第13题：
中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。
正确答案:正确 -
第14题：
证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。
- A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
- B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
- C、公司章程规定的其他合规管理职责
- D、审议批准合规管理的基本制度
正确答案:A,B,C -
第15题：
多选题下列有关合规负责人的说法中，正确的有（ ）。A合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，代行职务的时间不得超过12个月
B合规负责人提出辞职的，应当提前2个月向公司董事会提出申请
C辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责
D合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合规定的人员担任合规负责人
正确答案： C,A解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十条规定，合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会提出申请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十八条规定的人员担任合规负责人。 -
第16题：
多选题证券基金经营机构高级管理人员的合规管理职责包括（ ）。A建立与合规负责人的直接沟通机制
B建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
C发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
D对董事的合规管理职责履行的情况进行监督
正确答案： B,C解析：
A项属于董事会应当履行的合规管理职责；D项属于监事会或者监事应当履行的合规管理职责。 -
第17题：
单选题下列说法不正确的是（ ）。A证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念
C中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
D作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行
正确答案： A解析：
C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。 -
第18题：
多选题以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（ ）。A审议批准合规管理的基本制度
B建立与合规负责人的直接沟通机制
C建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D审议批准年度合规报告
正确答案： D,A解析：
《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（一）审议批准合规管理的基本制度；（二）审议批准年度合规报告；（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（五）建立与合规负责人的直接沟通机制；（六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（七）公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。 -
第19题：
多选题下列关于合规负责人，说法正确的有（ ）。A证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，无须提前通知合规负责人
B合规负责人根据履行职责需要，有权要求证券基金经营机构有关人员对相关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况
C合规负责人认为必要时，可以证券基金经营机构名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担
D合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，查阅、复制有关文件、资料
正确答案： A,B解析：
据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十五条规定，证券基金经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权。A项，证券基金经营机构召开董事会会议、经营决策会议等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议的，应当提前通知合规负责人。 -
第20题：
单选题下列关于合规的说法不正确的是（ ）。A合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则
B合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为
C合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
正确答案： A解析：
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。 -
第21题：
多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程
C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。
D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
正确答案： D,B解析：
AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十二条规定，证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施。法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程。C项，第十三条规定，中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D项，第十五条规定，合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告。 -
第22题：
多选题以下关于合规及风险管理负责人的说法中，正确的是（ ）。A私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定董事担任合规及风险管理负责人
B合规及风险管理负责人应当由私募基金子公司推荐
C合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
D合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
正确答案： A,D解析：
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第二十一条第二款规定，私募基金子公司及下设基金管理机构应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐，向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核，且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。 -
第23题：
单选题在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是（）。A经营决策机构
B高级管理层
C监事会
D合规负责人
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题下列关于合规风险错误的是（ ）。A合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
B下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告
C合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
D传统的银行风险包括信用风险、市场风险、流动性风险三大风险
正确答案： C解析：
传统的银行风险包括信用风险、市场风险、操作风险三大风险。合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。