单选题有关机构及相关人员违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》相关规定的，根据违规情节，交易商协会可按有关规定进行（ ）。A 行政处罚B 自律处分C 移交有关部门进一步处理D 责令改正
题目
单选题
有关机构及相关人员违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》相关规定的，根据违规情节，交易商协会可按有关规定进行（ ）。
A
行政处罚
B
自律处分
C
移交有关部门进一步处理
D
责令改正
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第1题：
2008年4月16日，交易商协会公告并施行了()等。A:《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》答案：A,B,D解析：2008年4月16日，交易商协会公告并施行了《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等。本题正确答案为ABD选项。 -
第2题：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告
Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新
Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：Ⅳ项，根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十条规定，信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。 -
第3题：
多选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》的规定，交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员，可采取的措施包括（ ）。A警告
B诫勉谈话
C公开谴责
D免职或者取消资格
正确答案： D,B解析：
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第十三条第一句规定，交易商协会依据本办法及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。第十七条规定，交易商协会对违反自律管理规则的机构和人员，可采取警告、诫勉谈话、公开谴责等措施进行处理。 -
第4题：
多选题对于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价工作的实施，表述错误的是（ ）。A信用评级机构业务市场评价工作原则上以半年为评价期
B信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料，并保证资料真实、准确、完整
C信用评级机构业务市场评价工作启动后，交易商协会对外公布评价工作具体事宜
D参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果
正确答案： C,B解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》具体分析如下：
A项，第十二条规定，信用评级机构业务市场评价工作原则上以一年为评价期。
C项，第十三条规定，信用评级机构业务市场评价工作启动前，交易商协会对外公布评价工作具体事宜。
B项，第十四条规定，信用评级机构应在规定时间内向交易商协会提交市场评价工作需要的资料，并保证资料真实、准确、完整。
D项，第十五条规定，参与评价的市场成员应在有效时间内向交易商协会提交独立、客观、真实的评价结果。 -
第5题：
单选题下列关于银行间非金融企业债务融资工具的说法，正确的有()。 Ⅰ 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务 Ⅱ 企业可自主选择主承销商 Ⅲ 非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第4条规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。第6条规定，全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。第8条规定，企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。Ⅳ、Ⅴ两项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第7条规定，企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。第9条规定，企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。 -
第6题：
单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》规定，对于新承接客户中之前由其他信用评级机构评级的非金融企业债务融资工具发行人，信用评级机构应当在每月前（ ）个工作日内以表格形式披露其更换评级机构信息和相应的评级结果。A3
B5
C7
D10
正确答案： D解析：
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》第二十条规定，对于新承接客户中之前由其他信用评级机构评级的非金融企业债务融资工具发行人，信用评级机构应当在每月前5个工作日内以表格形式披露其更换评级机构信息和相应的评级结果。 -
第7题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，评级小组应在多渠道、多方式收集受评企业信用质量相关资料并开展研究分析工作的基础上撰写评级报告初稿，并至少经过（ ）的三级审核，形成评级报告。A小组初审
B部门复审
C公司三审
D董事会再审
正确答案： B,A解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第二十二条规定，评级小组应在多渠道、多方式收集受评企业信用质量相关资料并开展研究分析工作的基础上撰写评级报告初稿，提出信用等级及相关建议，并至少经过小组初审、部门复审、公司三审的三级审核，形成评级报告。 -
第8题：
单选题（）依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。A全国银行间拆借市场
B上海、深圳证券交易所
C金融机构
D交易商协会
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第9题：
单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后______个月内出具跟踪评级结果和报告；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后______个月内发布定期跟踪评级结果和报告。（ ）A1；2
B2；4
C3；6
D6；12
正确答案： B解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第二十六条规定，在信用评级结果和报告有效期内，除主动评级外，信用评级机构应持续跟踪受评对象信用状况的变化情况，发布定期跟踪评级结果和报告。（一）对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告；（二）对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告；（三）对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内。 -
第10题：
单选题对违反《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》，造成不良影响，经查证属实的评级机构，交易商协会有权根据公约等有关规定进行自律处分，并将处分结果报（ ）。A中国证监会
B中国人民银行
C交易商协会
D中国证券业协会
正确答案： D解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》第七条规定，交易商协会负责组织实施本公约，对评级机构遵守本公约的情况进行监督检查。对违反本公约，造成不良影响，经查证属实的评级机构，交易商协会有权根据《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》等有关规定进行自律处分，并将处分结果报中国人民银行。涉嫌违法违规的，交易商协会可移交有关部门进一步处理。 -
第11题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级业务包括（ ）。A主动评级业务
B发行人委托评级业务
C投资人委托评级业务
D跟踪评级业务
正确答案： B,C解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三条规定，信用评级业务是以信用评级流程为主线形成的信用评级机构及相关主体活动的总和。信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务，其中委托评级业务分为发行人委托评级业务和投资人委托评级业务等。 -
第12题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，投资人委托信用评级机构评级的，应当签订信用服务协议，该协议必须明确的事项包括（ ）。A服务对象
B服务期限
C服务费用
D服务评价
正确答案： B,D解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第四十条规定，信用评级机构与投资人签订信用评级服务协议，明确服务内容、服务期限、服务评价、服务费用等有关事项。 -
第13题：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期限跟踪评级结果和报告
Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新
Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满后3 年A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5 年。 -
第14题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，初始信用评级报告的内容至少应当包括（ ）。A概述
B声明
C信用评级报告正文
D跟踪评级安排和附录
正确答案： C,A解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第二十五条规定，初始信用评级报告至少包括概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录等部分，并列明信用评级的局限性和可能存在的利益冲突等内容。 -
第15题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》，信用评级机构项目组应收集的资料内容包括（ ）。A宏观经济环境
B受评企业股东信息及持股比例
C公司章程
D生产经营数据
正确答案： A,C解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第六条（一）（二）两项规定，项目组应根据评级对象的特点及经营情况，确定资料收集的内容，制定详细的调查提纲，通过多渠道多方式进行信息收集。应收集的资料内容至少包括：
（一）宏观经济环境、区域经济情况、产业（或行业）发展趋势、政策和监管措施等；
（二）受评企业的基础资料、生产经营、财务数据及其他相关信息。包括但不限于企业税务登记文件、公司章程、股东信息及持股比例、公司治理情况、组织架构、人员状况、生产经营数据、关键技术水平的相关资料或说明、研发情况、制度文件、经营计划与总结报告、发展规划、公司及主要子公司财务审计报告、授信情况，公司及其控股股东、实际控制人、信用增进机构在中国人民银行征信系统以及国家工商总局、国家税务总局、人民法院等信用信息公开平台中的相关记录等。 -
第16题：
单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（）。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第17题：
多选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，评级机构应向交易商协会报告的重大事项包括（ ）。A信用评级机构股权结构变化
B三分之一的监事发生变动
C新增、修订或废止评级方法和模型
D涉及信用评级机构的重大诉讼、仲裁
正确答案： B,A解析：
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》第二十三条规定，信用评级机构发生重大事项的，应于3个工作日内公告并向交易商协会提交报告，说明发生原因以及可能对信用评级机构、信用评级业务或评级结果产生的影响。
前款所称重大事项包括但不限于下列情形：
（一）信用评级机构的名称、注册资本、经营范围、已注册的业务资质类别、股权结构等基本信息发生变化；
（二）法定代表人、三分之一以上董事、三分之二以上监事、高级管理人员及其岗位发生变动；
（三）新增、修订或废止评级业务制度和内部控制制度；
（四）新增、修订或废止评级方法和模型；
（五）信用评级机构不再满足注册申请条件的；
（六）信用评级机构做出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（七）涉及信用评级机构的重大诉讼、仲裁；
（八）信用评级机构及其董事、监事、高级管理人员、评级从业人员违反中国人民银行相关规定或交易商协会自律规定，受到行政处罚或自律处分；
（九）信用评级机构及其控股股东涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚或行政处罚；
（十）法定代表人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有关机关调查或采取强制措施，可能影响信用评级机构正常经营的；
（十一）其他影响信用评级独立性、客观性、公正性的重大事项。 -
第18题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级机构承担保密义务的除外情形包括（ ）。A法律要求
B公开信息渠道获取
C受评企业或第三方公开
D无关紧要的信息
正确答案： D,B解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第四十三条规定，除法律法规要求、公开信息渠道获取、受评企业或第三方公开外，信用评级机构对于受评企业书面提出保密要求的相关信息应承担保密义务，不得向第三方提供或对外披露。 -
第19题：
单选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，评级小组成员不得连续______年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务，自期满未逾______年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动。（ ）A2；2
B2；5
C5；3
D5；2
正确答案： C解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第二十一条规定，确定立项的，信用评级机构应组建至少由2名专业分析人员组成的评级小组，小组成员应符合相关资质要求。评级小组成员不得连续5年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务，自期满未逾2年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动。 -
第20题：
单选题关于非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价指标体系，下列说法错误的是（ ）。A信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了加分项
B信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则
C投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价
D信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分，或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的，在评分总分基础上进行相应减分
正确答案： B解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则》具体分析如下：
A项，第六条规定，信用评级机构业务市场评价指标体系包括机构素质及业务评价、投资人评价、其他市场成员评价、专家评价四类指标，并设置了减分项。
B项，第五条规定，信用评级机构业务市场评价体系的设置坚持客观公正、科学规范、定量与定性相结合的原则。
C项，第八条规定，投资人评价是指投资人对信用评级机构提供信用评级中介服务质量和业务能力等情况的评价。
D项，第十一条规定，信用评级机构及相关人员在评价期间内因违反交易商协会相关自律管理规定要求受到自律处分，或发生其他违规行为受到监管部门行政处罚或其他自律组织处分的，在评分总分基础上进行相应减分。 -
第21题：
单选题非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈的内容不包括（ ）。A债务融资工具发行主体
B债务融资工具发行内容
C债项的首次评级
D债项的跟踪评级
正确答案： A解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第三条规定，本规程所称调查访谈，是指信用评级机构在对债务融资工具发行主体及债项的首次评级和跟踪评级过程中，在合理范围内对评级所需信息进行收集、核查、分析和验证的一系列活动。信用评级结果应用于债务融资工具注册发行文件的评级业务及后续跟踪评级适用本规程。 -
第22题：
单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，信用评级机构发生重大事项的，应于（ ）个工作日内公告并向交易商协会提交报告。A3
B5
C7
D10
正确答案： B解析：
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》第二十三条规定，信用评级机构发生重大事项的，应于3个工作日内公告并向交易商协会提交报告，说明发生原因以及可能对信用评级机构、信用评级业务或评级结果产生的影响。 -
第23题：
多选题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，信用评级机构可终止已公布信用评级结果和报告的情形包括（ ）。A信用评级委托方不按约定支付评级费用的
B信用评级协议约定的合同期满或主动评级有效期届满的
C受评企业不配合提供信用评级所需材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
D受评对象不再存续的
正确答案： D,C解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第二十八条规定，出现以下情形之一，信用评级机构可终止已公布信用评级结果和报告，并公告原因：（一）信用评级委托方不按约定支付评级费用的；（二）信用评级协议约定的合同期满或主动评级有效期届满的；（三）受评企业不配合提供信用评级所需材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；（四）受评对象不再存续的；（五）信用评级机构被主管部门等机构吊销评级业务资质或中止评级业务的。信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新。