单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，______以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于______年。（ ）A 30%；2B 40%；3C 50%；4D 60%；5
题目
30%；2
40%；3
50%；4
60%；5
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第1题：
证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）
正确答案：×
-
第2题：
按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书答案：D解析：证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书及实际履行上述职务的人属于证券公司高级管理人员。 -
第3题：
证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。
正确答案:错误 -
第4题：
证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满２年的高级管理人员。
- A、3
- B、5
- C、2
- D、10
正确答案:A -
第5题：
证券交易所的会员代表由（）担任。
- A、证券公司人员
- B、会员高级管理人员
- C、交易所管理人员
- D、董事会人员
正确答案:B -
第6题：
单选题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）报告签署确认意见。A季度
B年度
C月度
D半年度
正确答案： A解析： -
第7题：
单选题根据《商业银行公司治理指引》，商业银行发展战略由（）负责制定并向（）报告。A高级管理人员；董事会
B高级管理人员；股东大会
C董事会；监事会
D董事会；股东大会
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题根据《证券公司治理准则》，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，______以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于______年。（ ）A30%；2
B40%；3
C50%；4
D60%；5
正确答案： C解析：
《证券公司治理准则》第六十五条规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，40%以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的发放应当遵循等分原则。高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，证券公司应当停止支付全部或者部分未支付的绩效年薪。 -
第9题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求，下列说法错误的是（ ）。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度
B证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式均由经理提出方案，报股东会决定
C证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
D证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明
正确答案： B解析：
A项，《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。B项，第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。C项，第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。D项，第六十六条第一款规定，证券公司董事会、监事会应当分别向股东会就董事、监事的绩效考核情况、薪酬情况作出专项说明。 -
第10题：
单选题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）合规报告签署确认意见。A季度
B年度
C月度
D半年度
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案以及推选董事、监事的规定，下列说法错误的是（ ）。A董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案
B单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人
C证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
D一人证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3
正确答案： C解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第十五条规定，董事会、监事会、单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或者合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。CD两项，第十六条规定，证券公司任一股东推选的董事占董事会成员1/2以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的1/3，但证券公司为一人公司的除外。 -
第12题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当有______在证券业担任高级管理人员______的高级管理人员。（ ）A3名以上；满2年
B4名以上；满3年
C5名以上；满4年
D6名以上；满5年
正确答案： A解析：
《证券公司监督管理条例》第十一条规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 -
第13题：
根据《商业银行公司治理指引》，商业银行出现以下（ ）情形，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。A.资产质量出现波动
B.资本充足率未达到监管要求
C.公司治理整体评价下降
D.盈利水平低于同业答案：B解析：当商业银行出现资本充足率等主要监管指标没有达到监管要求、资产质量或盈利水平明显恶化，以及出现其他重大风险时，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。 -
第14题：
根据《商业银行公司治理指引》，商业银行发展战略由（）负责制定并向（）报告。
- A、高级管理人员；董事会
- B、高级管理人员；股东大会
- C、董事会；监事会
- D、董事会；股东大会
正确答案:D -
第15题：
合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- A、董事会
- B、监事会
- C、董事会执行委员会
- D、股东大会
正确答案:A -
第16题：
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司应当明确高级管理人员的职责权限，同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。（）
正确答案:正确 -
第17题：
多选题关于证券公司绩效考核与薪酬管理制度，下列说法正确的有（ ）。A证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度
B绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求
C证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定
D证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定
正确答案： B,A解析：
根据《证券公司治理准则》第六十二条规定，证券公司应当建立合理有效的董事、监事、高级管理人员绩效考核与薪酬管理制度。绩效考核与薪酬管理制度应当充分反映合规管理和风险管理的要求。第六十三条规定，证券公司董事、监事薪酬的数额和发放方式分别由董事会、监事会提出方案，报股东会决定。第六十四条规定，证券公司应当与高级管理人员就任期、绩效考核、薪酬待遇、解聘事由、双方的权利义务及违约责任等事项进行约定。 -
第18题：
单选题证券公司年度综合压力测试结果应当及时向（ ）报告。A监事会
B股东（大）会
C董事会或经理层
D高级管理人员
正确答案： D解析：
《证券公司压力测试指引》第二十条规定，证券公司年度综合压力测试结果应当及时向董事会或经理层报告，其他压力测试结果可根据测试目的、重要程度等情况合理确定报告层级；董事会或经理层应当对压力测试结果给予高度关注。在作出重大经营决策时，应当将压力测试结果作为必备决策依据。 -
第19题：
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A①②③④
B②③④⑥
C①③④⑤
D②③⑤⑥
正确答案： C解析： -
第20题：
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（ ）。A证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务
B证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会
C对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案
D监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
正确答案： C解析：
AB两项，《证券公司治理准则》第五十一条规定，证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务。证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会。监事会应当就公司的财务情况、合规情况向股东会年会作出专项说明。C项，第五十三条第一款规定，对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东会，并向股东会提出专项议案。D项，第五十二条第二款规定，监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担。 -
第21题：
单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第22题：
单选题证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（ ）报告签署确认意见。[2018年4月真题]A季度
B月度
C年度
D半年度
正确答案： A解析：
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。 -
第23题：
单选题按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ．发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ．证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ．购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第24题：
多选题根据《证券公司治理准则》，薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。A对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议
B对董事、高级管理人员的业务能力进行考核并决定是否录用
C对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
D对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见
正确答案： A,C解析：
《证券公司治理准则》第四十三条规定，薪酬与提名委员会的主要职责是：（一）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；（二）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（三）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（四）公司章程规定的其他职责。