董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 （ ）

题目

董事会秘书和合规负责人均为证券公司高级管理人员。 （ ）

相似考题

1.以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥总经理钱某A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥

2.按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书

3.以下（ ）属于A证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②④⑤⑥

4.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 ①组织制定规章制度，并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④ B.②③④⑥ C.①③④⑤ D.②③⑤⑥

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥执行委员会成员钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
    Ⅱ.审议批准年度合规报告
    Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    VI.建立与合规负责人的直接沟通机制

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.VI.

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第3题：

    以下（）属于证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥执行委员会成员钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第4题：

    以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。
    Ⅰ.合规负责人李某
    Ⅱ.副总经理王某
    Ⅲ.独立董事孙某
    Ⅳ.财务负责人周某
    Ⅴ.董事会秘书陈某
    VI.执行委员会成员钱某

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI.

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第5题：

    以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥执行委员会成员钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

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