当前分类： 案件防控知识竞赛
问题：多选题严禁违规代客户办理各类账户的（）等业务。A变更B撤消C冻结D开立...
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问题：中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。...
问题：贷款人有哪些行为，中国人民银行可以责令改正；逾期不改正的，中国人民银行可以处以5千元以上1万元以下罚款（）...
问题：判断题根据《关于上海银行业金融机构离职人员问责有关事项的通知》，对于曾在本机构任职，但问责时已离职人员的，各银行业金融机构可将违规问题直接移送离职人员现任职单位处理。A 对B 错...
问题：问答题贷款重要证件（原件）应包括哪些内容？...
问题：问答题银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件？...
问题：单选题银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”的规定的是（）A 熟知向客户推荐的产品B 银行产品部门向客户经理介绍产品时未提及风险，客户经理也没有主动了解产品风险C 熟知与自身岗位相关的法规D 熟知业务处理流程...
问题：问答题办理抵押物登记的部门分别是哪些？...
问题：单选题商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。A 绩效考核B 外包安排C 内部协调机制D 督导检查...
问题：单选题关于尾箱的风险防控，做法错误的是（）A 每日营业终了，主管或指定专人对柜员尾箱卡把核对现金，对现金进行翻查，并逐份清点重要空白凭证B 各级管理部门及负责人定期对柜员尾箱进行全面检查C 柜员之间相互借用现金，并按照有关规定加强风险防控D 营业期间柜员离开岗位时，将现金、印章、凭证等入箱上锁保管...
问题：问答题X省D县R信用社向某、谢某挪用资金案2007年10月18日至2008年9月24日，X省D县R信用社向某、谢某，从三个乡政府在信用社“委托及代理负债业务”科目的“烤烟扶持金、预扣款、煤贴”等委托代理专项资金账户中挪用资金，主要用于伙同个体老板黄某、周某投资电站拦河坝土石访承包工程和乡政府工作人员“倒烟”等。经侦查确认，该案件为内外勾结作案，向某、谢某两人挪用452万元，乡政府干部和村委工作人员挪用272万元。请结合你单位实际情况，谈谈如何通过纠偏路径，防范此类案件风险的发生？...
问题：问答题商业银行贷款，应当遵守的资产负债比例管理的规定有哪些？...
问题：根据银行业金融机构“印、押、证”管理的规定，人员离岗时“印、押、证”应如何保管？...
问题：单选题信用社安全保卫工作制度规定：凡有金库的单位必须坚持（）小时守库值班制度，严格执行双人以上（含双人）武装守库制度。A 7×24B 7×12C 5×24D 7×8...
问题：当事人放弃陈述或者申辩权利或者听取当事人的陈述和申辩后作出行政处罚决定的，监督检查部门应当制作《行政处罚决定书》，附（）...
问题：单选题下列哪类人不属于案件专项治理工作排查的“九种人”（）A 个人、家庭负债较大的B 在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的C 在行社有正常消费贷款的D 已经出现违规行为的...
问题：多选题对借款人的信用分析有（）A借款品格B借款人能力C借款人资本D借款人担保E借款人经营环境...
问题：可以办理现金缴存，但不得办理现金支取的单位银行结算账户是（）。...
问题：贷款基本档案资料包括哪些内容？...
问题：银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重...
