当前分类： 案件防控知识竞赛
问题：关于尾箱的风险防控，做法错误的是（）...
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问题：问答题X省D县R信用社向某、谢某挪用资金案2007年10月18日至2008年9月24日，X省D县R信用社向某、谢某，从三个乡政府在信用社“委托及代理负债业务”科目的“烤烟扶持金、预扣款、煤贴”等委托代理专项资金账户中挪用资金，主要用于伙同个体老板黄某、周某投资电站拦河坝土石访承包工程和乡政府工作人员“倒烟”等。经侦查确认，该案件为内外勾结作案，向某、谢某两人挪用452万元，乡政府干部和村委工作人员挪用272万元。请结合你单位实际情况，谈谈如何通过纠偏路径，防范此类案件风险的发生？...
问题：单选题下列哪项是强化内控管理制度“十个联动建设”之一？（）A 一线业务的卡、证、章管理和上级机构行政章的管理联动B 重要岗位的强制性休假与岗位轮换紧密衔接联动C 查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动D 案件查处和相应的稽核审计制度配套建设联动...
问题：中小金融机构对新发案件和重大责任案件实行“双线问责”、“上追两级”和“一案四问责”制度。其中“上追两级”是指（）...
问题：什么是最高额抵押？...
问题：合规风险管理体系应包括哪些基本要素？...
问题：可以办理现金缴存，但不得办理现金支取的单位银行结算账户是（）。...
问题：银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重...
问题：单选题下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一（）A 空白凭证B 查询对账C 授权卡D 枪支弹药...
问题：贷款基本档案资料包括哪些内容？...
问题：为提高整改的持续性和有效性，各银行经营机构应当重点从以下（）角度提出整改措施，从根本上解决表面整改、形式整改的弊端。...
问题：单选题下列哪一个是柜员卡使用与保管的风险表现（）A 随意放臵、他人保管、使用B 卡实物未及时入屉库管理C 卡密码更换不及时D 临时离岗未及时锁频...
问题：单选题下列哪类人不属于案件专项治理工作排查的“九种人”（）A 个人、家庭负债较大的B 在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的C 在行社有正常消费贷款的D 已经出现违规行为的...
问题：根据《中华人民共和国银行业监督管理法》有关规定，银行业监督管理机构办理查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关...
问题：多选题对借款人的信用分析有（）A借款品格B借款人能力C借款人资本D借款人担保E借款人经营环境...
问题：问答题贷款重要证件（原件）应包括哪些内容？...
问题：单选题信用社安全保卫工作制度规定：凡有金库的单位必须坚持（）小时守库值班制度，严格执行双人以上（含双人）武装守库制度。A 7×24B 7×12C 5×24D 7×8...
问题：单选题银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”的规定的是（）A 熟知向客户推荐的产品B 银行产品部门向客户经理介绍产品时未提及风险，客户经理也没有主动了解产品风险C 熟知与自身岗位相关的法规D 熟知业务处理流程...
问题：单选题利用查询、冻结、扣划业务操作环节作案，主要风险表现是下列哪一个（）A 资金扣划转账B 执法文书公函C 执法人员身份D 内部与外部人员合伙...
问题：单选题下列不属于融资类保函的是（）A 借款保函B 付款保函C 透支保函D 融资租赁保函...
