判断题中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程序。（）A 对B 错

题目
判断题
中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程序。（）
A

对

B

错

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1.银行的外汇交易部门应当将前台与后台严格分离,必要时设立中台监控机制。()此题为判断题(对，错)。

2.经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。 A．前、后台分离和岗位分离 B．相对独立人员对重点客户进行定期回访 C．重要岗位专人负责，严格操作权限管理 D．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

3.网点主要岗位分离要求不包括()。A、业务专用印章保管、使用须确保“印、押、证”三分管B、业务操作人员要与客户经理、大堂经理、授权审批人员、银企对账人员等后台及市场营销人员分离C、外汇清算业务录入、复核、授权人员实行岗位分离D、客户经理可以兼做客户对账工作

4.会计岗位设置必须坚持业务分离原则( )A、业务操作人员与市场营销人员分离B、重要业务岗位分离C、操作与授权分离D、必须严格按照事权划分原则办理业务

更多“中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程”相关问题

  • 第1题：

    经纪业务操作规范管理的一般要求有（ ）。

    A．前、后台分离和岗位分离

    B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理

    C．营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务

    D．营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。

    • A、业务前台
    • B、风险中台
    • C、会计后台
    • D、科技后台

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    银行授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、重要岗位是案件多发的“六个关健环节”。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。

    • A、业务操作与风险监控分离
    • B、贷款调查与贷款审批分离
    • C、自营业务与代客业务分离
    • D、前台交易与后台结算分离

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    临柜员应将现金、印鉴、密押、重要凭证等物品（）后放入款箱封存，在柜台内等候运钞车。


    正确答案:清查无误

  • 第6题：

    理财投资严格执行“三分离”原则，即（）

    • A、理财投资与自营投资分离
    • B、理财投资前台、中台和后台分离
    • C、理财投资经办与复核分离
    • D、理财投资与理财管理分离

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    事后监督工作需做到（）

    • A、与前台业务岗位分离
    • B、与前台业务混岗作业
    • C、严禁替代前台业务岗位进行业务操作
    • D、可替代前台业务岗位进行业务操作

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    多选题
    兴业银行金融市场同业专营投资业务经营运作须遵循（）相互分离原则，各岗位设置必须符合兴业银行内控管理要求，相互制衡，相互监督，严格防范操作风险。
    A

    业务前台

    B

    风险中台

    C

    会计后台

    D

    科技后台


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到（），建立岗位之间的监督制约机制。
    A

    业务操作与风险监控分离

    B

    贷款调查与贷款审批分离

    C

    自营业务与代客业务分离

    D

    前台交易与后台结算分离


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列岗位职责分离说法正确的有（）.
    A

    同城票据交换的实行经办员、复核员、交换员三分离

    B

    办理银行汇票业务应坚持印、押、证分管分用

    C

    上门收款员、上门服务人员要与前台业务经办员、银企对账员实行岗位分离

    D

    银行结算账户的受理员、复核员、经办员要实行三分离


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    会计岗位设置必须坚持业务分离原则（）
    A

    业务操作人员与市场营销人员分离

    B

    重要业务岗位分离

    C

    操作与授权分离

    D

    必须严格按照事权划分原则办理业务


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    临柜员应将现金、印鉴、密押、重要凭证等物品（）后放入款箱封存，在柜台内等候运钞车。

    正确答案： 清查无误
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    营业人员确需离开柜台时，必须报告当班负责人同意，并将（）等入箱加锁，退出业务系统应用程序，并妥善处理桌面有关物品，在确认安全情况下离开现金区。

    • A、现金、印鉴、有价证券
    • B、现金、重要凭证、印鉴
    • C、现金、印鉴、密押、有价证券
    • D、现金、印鉴、密押、重要凭证、有价证券

    正确答案:D

  • 第15题：

    银行的（）和（）必须实行专人、专库管理，做到“证、印、押”三分离。

    • A、重要空白凭证
    • B、空白凭证
    • C、印章
    • D、密押

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程序。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    银行业金融机构应坚持对账与业务办理在（）方面严格分离原则

    • A、人员
    • B、业务
    • C、岗位
    • D、职责

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    下列岗位职责分离说法正确的有（）.

    • A、同城票据交换的实行经办员、复核员、交换员三分离
    • B、办理银行汇票业务应坚持印、押、证分管分用
    • C、上门收款员、上门服务人员要与前台业务经办员、银企对账员实行岗位分离
    • D、银行结算账户的受理员、复核员、经办员要实行三分离

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    市场成员机构办理市场业务，要按照（）原则，设置业务岗位。

    • A、业务审批与操作相分离
    • B、交易与复核相分离
    • C、前台业务交易与后台债券结算相分离
    • D、业务操作与资金清算相分离

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    银行员工亲属可以用身份证复印件办理业务，业务办理人员可以简化相关流程

    B

    银行业金融机构应定期对业务印章、有价单证、重要空白凭证的保管情况进行检查

    C

    授权人员必须对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更等高风险业务的真实性、准备性、合规性严格审核

    D

    前台经办人员与后台授权人员须岗位分离，柜员之间可交叉使用柜员号


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    营业人员确需离开柜台时，必须报告当班负责人同意，并将（）等入箱加锁，退出业务系统应用程序，并妥善处理桌面有关物品，在确认安全情况下离开现金区。
    A

    现金、印鉴、有价证券

    B

    现金、重要凭证、印鉴

    C

    现金、印鉴、密押、有价证券

    D

    现金、印鉴、密押、重要凭证、有价证券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    银行的（）和（）必须实行专人、专库管理，做到“证、印、押”三分离。
    A

    重要空白凭证

    B

    空白凭证

    C

    印章

    D

    密押


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    加强印鉴卡片的管理，严格落实管用分离制度，对于三人营业的网点，由（）掌管印鉴卡片，确保管用分离。
    A

    授权柜员

    B

    前台柜员

    C

    现金管理员

    D

    凭证管理员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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