当前分类： 案件防控知识竞赛
问题：保证贷款贷前调查主要防控措施（）...
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问题：商业银行应确保任何合规管理部门工作的（）都受到合规负责人的适当监督，不妨碍银监会的有效监管。...
问题：错账调整不包括（），错账调整必须经会计主管严格授权办理。...
问题：多选题外部对账发送对账单对账风险防控措施是（）A信用社与重要客户应事先进行对账约定，明确对账方式、对账人、对账时间等条款，规范对账工作B余额对账单应采取统一格式、换岗打印输出，打印输出人员不对账，对账人员不得打印输出对账单；需手工填制的对账单必须经会计主管签字审核后发出C余额对账单必须采取指定人专送、寄送等正规渠道送达，严禁由非对账人员及无关人员捎带、转交D回持的对账单必须由专人收存、审核、主管复核，加盖印鉴的对账回持，必须折角核对无误后，注明收回日期...
问题：抵押贷款贷后管理的风险防控措施（）...
问题：问答题简述案件与操作风险的关系？...
问题：单选题下列不属于我国农村中小金融机构2009－2011年案件防控治理工作目标的是（）。A 案件风险管理意识普遍增强B 制度流程基本完善C 内控管理明显进步D 现代金融企业制度全面建成...
问题：下列说法错误的一项是（）。...
问题：企业要求银行为其重开进账单或缴款单的，必须在单据上详细注明重新开立的原因，并标明“补发”字样。（）...
问题：员工不得利用职权和工作便利接受或索要任何可能会被视为商业贿赂的（）...
问题：印鉴挂失的止付期（）天，期满后，存款人可按更换印鉴的手续启用新印鉴。...
问题：XX市农村信用社的大额贷款报备制度应如何执行？...
问题：案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）...
问题：多选题根据中国银监会《商业银行操作风险管理指引》，商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施包括（）A部门之间具有明确的职责分工以及相关职能的适当分离，以避免潜在的利益冲突B定期对交易和账户进行复核和对账C主管及关键岗位轮岗轮调、强制性休假制度和离岗审计制度D对基层操作风险管控奖惩兼顾的激励约束机制...
问题：根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列风险预警信号中，属于“业务运营环境变化”的信号是（）...
问题：单选题加强外来重要空白凭证的监管，严格实行（），相互制约。A 专人保管B 单独保管C 印证分管D 双人保管...
问题：以下（）属于异常消费行为，收银员必须提高警惕，防范风险的发生。...
问题：《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。...
问题：商业银行内部控制的风险如何承担？...
问题：判断题储蓄帐户除用于现金存取业务，也可办理转帐结算。A 对B 错...
