当前分类： “金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛
问题：多选题掩饰、隐瞒下列那些犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，可能构成洗钱罪（）。A毒品犯罪B黑社会性质的犯罪C破坏金融管理秩序犯罪D盗窃罪...
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问题：内部审计应做好与外部审计的协调工作，以下哪一项不是做好这项工作的目标（）。...
问题：营业期间，遇有上级行领导和业务部门检查时，检查人员可随时对营业场所进行检查。...
问题：单选题物资采购审计中的（）是针对重点物资、敏感性物资、问题较多物资的采购进行的审计。A 源头审计法B 全面审计法C 简单审计法D 重点审计法...
问题：多选题国有独资商业银行监事会应对下列哪些情况进行监督（）A信贷资产质量B资产负债比例C国有资产保值增值D高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为E高级管理人员损害银行利益的行为...
问题：《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，应当根据风险控制要求，了解客户的哪些情况？...
问题：判断题企业应当结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。A 对B 错...
问题：简述定金罚则。...
问题：银行业从业人员离职时，应当按照规定妥善交接工作，哪些东西是不能擅自带走的？...
问题：单选题内部审计应做好与外部审计的协调工作，以下哪一项不是做好这项工作的目标（）。A 确保充分的审计范围B 参加外部审计的具体检查C 减少重复审计，提高审计效率D 共享审计成果，降低审计成本...
问题：单选题按照国际注册内部审计师（CIA）资格证书管理规定，连续（）年未接受后续教育或未按有关规定完成后续教育学时的内部审计人员，由省级内部审计（师）协会作出或建议作出吊销其内部审计人员岗位资格证书。A 1B 2C 3D 4...
问题：贷款风险十二级分类打分模型使用信用等级计算客户基础得分，客户信用等级包括（）等三项二级指标。...
问题：审计通知书是指什么？...
问题：组织经营活动中的效果性是指什么？...
问题：不相容职务分离控制要求企业全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其责、...
问题：多选题对违反审慎经营规则的银行业金融机构，可以区别情形采取下列哪些措施？（）A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利F停止批准增设分支机构...
问题：按照审计工作计划，需对某行开展财会专项审计工作，领导安排某审计师担任主审，但该审计师是被审计行行长的弟弟，该审计师将这一...
问题：以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押。...
问题：企业法人的职能部门不能作为保证人，债权人知道或者应当知道保证人为企业法人的职能部门的，因此造成的损失由（）承担。...
问题：内部审计人员在（）时，应当合理考虑并运用重要性标准。...
