当前分类： “金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛
问题：多选题对违反审慎经营规则的银行业金融机构，可以区别情形采取下列哪些措施？（）A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利F停止批准增设分支机构...
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问题：审计通知书是指什么？...
问题：贷款风险十二级分类打分模型使用信用等级计算客户基础得分，客户信用等级包括（）等三项二级指标。...
问题：贷款风险十二级分类管理中次级类分为（）级。...
问题：处分决定必须同本人见面，听取本人申辩，由被处分人是否需要在处分决定上签署意见？...
问题：组织经营活动中的经济性是指什么？...
问题：下列有关转授权规定，描述错误的是（）...
问题：以建设用地使用权抵押的，该土地上的建筑物一并抵押。...
问题：银行业从业人员离职时，应当按照规定妥善交接工作，哪些东西是不能擅自带走的？...
问题：授权审批控制要求企业根据常规授权和特别授权的规定，明确各岗位办理业务和事项的（）。...
问题：企业法人的职能部门不能作为保证人，债权人知道或者应当知道保证人为企业法人的职能部门的，因此造成的损失由（）承担。...
问题：内部审计人员在（）时，应当合理考虑并运用重要性标准。...
问题：问答题贷款担保的方式有哪些？...
问题：申诉人对党纪、政纪处理决定不服的，可以向（）申请复议、复审。...
问题：宣布处分决定不得少于（），应向被处分人告知其享有的权利并作好记录。...
问题：按照审计工作计划，需对某行开展财会专项审计工作，领导安排某审计师担任主审，但该审计师是被审计行行长的弟弟，该审计师将这一...
问题：判断题企业应当结合风险评估结果，通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。A 对B 错...
问题：《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员在受雇期间，不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客...
问题：单选题物资采购审计中的（）是针对重点物资、敏感性物资、问题较多物资的采购进行的审计。A 源头审计法B 全面审计法C 简单审计法D 重点审计法...
问题：多选题掩饰、隐瞒下列那些犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，可能构成洗钱罪（）。A毒品犯罪B黑社会性质的犯罪C破坏金融管理秩序犯罪D盗窃罪...
