当前分类: “金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛
问题:多选题对违反审慎经营规则的银行业金融机构,可以区别情形采取下列哪些措施?()A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利F停止批准增设分支机构...
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问题:审计通知书是指什么?...
问题:贷款风险十二级分类打分模型使用信用等级计算客户基础得分,客户信用等级包括()等三项二级指标。...
问题:贷款风险十二级分类管理中次级类分为()级。...
问题:处分决定必须同本人见面,听取本人申辩,由被处分人是否需要在处分决定上签署意见?...
问题:组织经营活动中的经济性是指什么?...
问题:下列有关转授权规定,描述错误的是()...
问题:以建设用地使用权抵押的,该土地上的建筑物一并抵押。...
问题:银行业从业人员离职时,应当按照规定妥善交接工作,哪些东西是不能擅自带走的?...
问题:授权审批控制要求企业根据常规授权和特别授权的规定,明确各岗位办理业务和事项的()。...
问题:企业法人的职能部门不能作为保证人,债权人知道或者应当知道保证人为企业法人的职能部门的,因此造成的损失由()承担。...
问题:内部审计人员在()时,应当合理考虑并运用重要性标准。...
问题:问答题贷款担保的方式有哪些?...
问题:申诉人对党纪、政纪处理决定不服的,可以向()申请复议、复审。...
问题:宣布处分决定不得少于(),应向被处分人告知其享有的权利并作好记录。...
问题:按照审计工作计划,需对某行开展财会专项审计工作,领导安排某审计师担任主审,但该审计师是被审计行行长的弟弟,该审计师将这一...
问题:判断题企业应当结合风险评估结果,通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。A 对B 错...
问题:《银行业从业人员职业操守》中规定,银行业从业人员在受雇期间,不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定,透露任何客...
问题:单选题物资采购审计中的()是针对重点物资、敏感性物资、问题较多物资的采购进行的审计。A 源头审计法B 全面审计法C 简单审计法D 重点审计法...
问题:多选题掩饰、隐瞒下列那些犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质,可能构成洗钱罪()。A毒品犯罪B黑社会性质的犯罪C破坏金融管理秩序犯罪D盗窃罪...