强化大额资金交易控制，严格执行（）实时核实制度。A、业务办理人身份信息B、业务代办人身份信息C、大额转账D、大额现金

题目

强化大额资金交易控制，严格执行（）实时核实制度。

  • A、业务办理人身份信息
  • B、业务代办人身份信息
  • C、大额转账
  • D、大额现金
相似考题

1.对于单位日支付金额超过（）万的，需进行大额资金支付交易核实制度。A、100B、300C、500D、1000

2.根据《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》规定人民银行对金融机构反洗钱工作的监督管理职责有（）。A、制定反洗钱工作制度B、大额和可疑外汇资金交易报告制度C、建立支付交易监测系统对人民币大额和可疑交易信息进行收集、分析D、大额和可疑人民币资金交易报告制度

3.强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账定时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理。

4.银行经办人员在办理单位大额资金划付前的记载核实包括（）。A、核实时间B、联系电话C、联系地址D、核实结果E、对方联系人姓名及职务

更多“强化大额资金交易控制，严格执行（）实时核实制度。”相关问题

  • 第1题：

    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账（）核实制度。

    • A、实时
    • B、定时
    • C、业务处理后
    • D、营业终了前

    正确答案:A

  • 第2题：

    大额交易的实时核实制度，对账户所有人办理的业务除验证有效身份证件、存款凭证和密码外，还需通过对客户住址等其中的（）项进行询问。

    • A、1
    • B、2
    • C、3

    正确答案:B

  • 第3题：

    完善基础业务环节管理，强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人身份信息及大额转账（）制度，严格按照授权等级要求办理超大额资金转账业务。

    • A、分级授权
    • B、事后监督
    • C、前期审查
    • D、实时核实

    正确答案:D

  • 第4题：

    开户行应对客户执行大额资金划转电话核实制度。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    判断题
    加强大额、可疑交易信息监测和报送。发卡机构要严格执行反洗钱规定，履行大额、可疑交易报告义务，加强对银行卡资金交易的监测。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    总会计应逐笔审查并授权（）资金汇划业务
    A

    实时

    B

    大额实时

    C

    大额

    D

    大额批量


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    判断题
    投行资金链大额核实待办任务未将渠道类交易纳入柜面核实范畴。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账定时核实制度，严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账业务，严禁越权办理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    简述大额资金划转电话核实制度。

    正确答案： 在客户开户时，开户行应要求客户在开户申请书上预留法人代表或单位负责人和财务负责人电话作为核实电话，在该户办理500万元（含）以上大额资金划付业务时应与客户进行电话核实，并将核实情况记录在工作日志上，记录内容应包括支行联系人、接听电话人、联系电话、核实内容，核实结果。清算中心对付款金额在500万元（含）以上的交换提入票据、电子银行部对客户500万元（含）以上的网银划款、对公500万元（含）以上密码支票的通兑业务的经办行均应通知开户行进行电话核实，开户行应及时反馈核实结果并负责做好核实记录。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    大额交易的实时核实制度，对账户所有人办理的业务除验证有效身份证件、存款凭证和密码外，还需通过对客户住址等其中的（）项进行询问。
    A

    1

    B

    2

    C

    3


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各机构办理对公国内人民币结算业务应严格执行（），遇有非常规的情况，应及时查证或向上一级主管部门报告。
    A

    大额现金登记备案制度

    B

    大额授权制度

    C

    大额或可疑资金交易报告制度

    D

    大额授权登记制度


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    开户行应对客户执行大额资金划转电话核实制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    总行集中处理中心既是发起清算行，又是接收清算行，承担全行大额实时支付系统业务资金（）的职责。

    • A、对账
    • B、核实
    • C、清算
    • D、调剂

    正确答案:C

  • 第14题：

    总会计应逐笔审查并授权（）资金汇划业务

    • A、实时
    • B、大额实时
    • C、大额
    • D、大额批量

    正确答案:C

  • 第15题：

    各机构办理对公国内人民币结算业务应严格执行（），遇有非常规的情况，应及时查证或向上一级主管部门报告。

    • A、大额现金登记备案制度
    • B、大额授权制度
    • C、大额或可疑资金交易报告制度
    • D、大额授权登记制度

    正确答案:B,D

  • 第16题：

    简述大额资金划转电话核实制度。


    正确答案:在客户开户时，开户行应要求客户在开户申请书上预留法人代表或单位负责人和财务负责人电话作为核实电话，在该户办理500万元（含）以上大额资金划付业务时应与客户进行电话核实，并将核实情况记录在工作日志上，记录内容应包括支行联系人、接听电话人、联系电话、核实内容，核实结果。清算中心对付款金额在500万元（含）以上的交换提入票据、电子银行部对客户500万元（含）以上的网银划款、对公500万元（含）以上密码支票的通兑业务的经办行均应通知开户行进行电话核实，开户行应及时反馈核实结果并负责做好核实记录。

  • 第17题：

    多选题
    大额交易的实时核实制度，对账户所有人办理的业务除验证有效身份证件、存款凭证和密码外，还可以通过对（）等情况进行询问。
    A

    客户住址

    B

    电话

    C

    资金变动情况


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    银行经办人员在办理单位大额资金划付前的记载核实包括（）。
    A

    核实时间

    B

    联系电话

    C

    联系地址

    D

    核实结果

    E

    对方联系人姓名及职务


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    强化大额资金交易控制，严格执行业务办理人（客户或代办人）身份信息及大额转账（）核实制度。
    A

    实时

    B

    定时

    C

    业务处理后

    D

    营业终了前


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    对于单位日支付金额超过（）万的，需进行大额资金支付交易核实制度。
    A

    100

    B

    300

    C

    500

    D

    1000


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    强化大额资金交易控制，严格执行（）实时核实制度。
    A

    业务办理人身份信息

    B

    业务代办人身份信息

    C

    大额转账

    D

    大额现金


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    各分支机构在开办理财业务时，应严格执行大额交易和可疑交易报告制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪支交易在交易界面中新增电话核实按钮，无需再操作110143-电话核实手工登记维护（）。
    A

    实时付款

    B

    行内转账

    C

    网银大额落地

    D

    活期现金支取


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

相关内容