当前分类： 投资银行部知识竞赛
问题：申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》C、《首次公开发行股票辅导工作办法》D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》...
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问题：办公室召集的会议记录、纪要、办公室一般事务性的材料属长期保管期限的档案保管。...
问题：除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。A、稽核部B、风险管理部C、各事业部D、合规部...
问题：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。A、未来盈利能力B、持续经营C、业务前景D、商业模式...
问题：以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。A、有利于投资者的价值判断B、有利于防止信息滥用C、有利于监督基金管理人的动作D、以上都不是...
问题：沪深证券交易所根据《公司法》等法律法规，对股发行申请材料进行审核。...
问题：在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）A、保护责任B、提供财务资助的责任C、监管责任D、诚信义务...
问题：内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。...
问题：公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。...
问题：下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。A、针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司B、竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方C、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务D、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺...
问题：对申报材料进行评定时，需提交证监会规定的材料，其中至少应包括招股意向书、发行人身份证明材料、最近三年的财务审计报告、律师意见书及小组需要的其他材料。...
问题：公司投资银行业务主要包括（）A、首次公开发行、配股B、增发、可转债等保荐项目C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目D、其他可开展的业务...
问题：项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。...
问题：项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组...
问题：符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、基金管理公司...
问题：上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。A、30日B、60日C、90日D、6个月...
问题：股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。...
