当前分类： 投资银行部知识竞赛
问题：内核小组成员应当具备下列条件（）A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力...
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问题：在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）A、保护责任B、提供财务资助的责任C、监管责任D、诚信义务...
问题：风险控制要做到（）。A、事前预防B、事后预防C、事中监控D、事后评估...
问题：根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）。A、1000万元，1000万元B、1000万元，2000万元C、2000万元，2000万元D、2000万元，1000万元...
问题：股份有限公司设立的子公司不具有企业法人资格。...
问题：除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。A、稽核部B、风险管理部C、各事业部D、合规部...
问题：外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。A、发行方式B、国际配售与公开募股的比例C、拟进行国际分销的地区D、上市地...
问题：公司投资银行业务主要包括（）A、首次公开发行、配股B、增发、可转债等保荐项目C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目D、其他可开展的业务...
问题：项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月...
问题：上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上D、必须同时达到上述三个标准...
问题：项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。...
问题：投资银行业务项目的相关资料属永久保管期限的档案保管。...
问题：符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、基金管理公司...
问题：以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。A、有利于投资者的价值判断B、有利于防止信息滥用C、有利于监督基金管理人的动作D、以上都不是...
问题：公司内核小组的成员是由（）组成。A、风险管理部门相关人员B、投资银行部相关人员C、外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师D、外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等...
问题：上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。A、30日B、60日C、90日D、6个月...
问题：项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。（业务管理办法第二十三条）A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组...
问题：资产负债表的基本结构是以“资产=负债+现金流量”的会计平衡方式为基础。...
