公司内核小组的成员是由（）组成。A、风险管理部门相关人员B、投资银行部相关人员C、外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师D、外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等

题目

公司内核小组的成员是由（）组成。

  • A、风险管理部门相关人员
  • B、投资银行部相关人员
  • C、外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师
  • D、外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等
相似考题

1.依据《安全生产法》有关规定，生产经营单位的从业人员( )才能上岗作业。A.须进行安全生产教育和培训合格B.参加安全教育培训并取得相关资格证C.具有安全资格证D.具有相关从业经验

2.基金清算小组成员由下列哪些人员组成：（ ）A．基金发起人、管理人、托管人B．具有从事证券法律业务资格的律师C．基金持有人D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师E．中国证监会指定的人员

3.基金清算小组成员由下列哪些人员组成（ ）。A．基金发起人、管理人、托管人B．具有从事证券法律业务资格的律师C．中国证监会指定的人员D．具有从事证券相关业务资格的注册会计师

4.外聘律师的特点包括下列( )。A．外聘律师是取得法律职业资格和律师执业证书的专业人员B．外聘律师是处理企业特定法律事务的专业人员C．外聘律师是企业从外部聘请的法律专业人员D．外聘律师是专门为企业提供法律服务的专业人员

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  • 第1题：

    下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

    A.取得基金从业资格
    B.由所在机构进行执业注册登记
    C.具有相关的基金从业经验
    D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

    答案：C
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第2题：

    下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

    A.取得基金从业资格
    B.必须具备相关的基金从业经验
    C.由所在机构进行执业注册登记
    D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

    答案：B
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第3题：

    下列符合基金销售人员资格及相关要求的有()。

    A.建设银行具有基金从业资格的人员不少于30人
    B.城商行具有基金从业资格的人员不少于20人
    C.邮政储蓄银行具有基金从业资格的人员不少于20人
    D.农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人
    E.保险代理公司具有基金从业资格的人员不少于10人

    答案：A,B,D,E
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于30人，城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人，独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人；此外，各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。

  • 第4题：

    在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员,必须取得从业资格考试合格证明，并（ ）。

    A.具有2年的相关工作经验
    B.具有3年的相关工作经验
    C.通过其所在机构向协会申请从业资格
    D.直接以个人名义向协会申请从业资格

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第5题：

    以下人员中属于资产评估法中规定的评估师的是（　）。

    A.甲虽未参加评估师资格考试，但已经在评估机构从业三十余年，具有丰富的评估经验
    B.乙是某大学教授，常年教授资产评估相关课程，理论基础扎实
    C.丙在五年前通过了评估师资格考试，取得了评估师资格
    D.丁是大二学生，全科通过了评估师资格考试

    答案：C
    解析：
    评估师是通过评估师资格考试，取得评估师资格的评估专业人员。甲和乙未参加评估师资格考试；丁是大二学生，尚不符合评估师考试的学历要求，因此即使能够参加考试，在取得相应学历前也无法取得评估师资格。

  • 第6题：

    标准要求组织应确保（）的人员具有基于相应教育、培训、技能或经验所具备的能力。

    • A、与主要能源管理相关；
    • B、与主要能源使用相关；
    • C、需要取得从业资格证书；
    • D、所有在组织内工作；

    正确答案:B

  • 第7题：

    涉密人员应当具有（），具有胜任涉密岗位所要求的工作能力。

    • A、良好的政治素质和品行
    • B、相关准入资质
    • C、资格证书
    • D、相关工作经验

    正确答案:A

  • 第8题：

    注册资产评估师执行投资性房地产评估业务，应当具备（）。

    • A、注册会计师资格
    • B、注册房地产估价师资格
    • C、投资性房地产评估相关专业知识和从事投资性房地产评估的专业胜任能力
    • D、资深资产评估师资格

    正确答案:C

  • 第9题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备以下从业人员（）。

    • A、期货交易业务主管人员应当具备2年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验
    • B、熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名
    • C、具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少1名
    • D、相关风险分析和管理人员至少1名

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）
    A

    30

    B

    15

    C

    20

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基金清算小组成员由下列哪些人员组成（）
    A

    基金发起人、管理人、托管人

    B

    具有从事证券法律业务资格的律师

    C

    基金持有人

    D

    具有从事证券相关业务资格的注册会计师

    E

    中国证监会指定的人员


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备以下从业人员不正确的是（）。
    A

    期货交易业务主管人员应当具备1年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验

    B

    熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名

    C

    具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名

    D

    相关风险分析和管理人员至少1名


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
    A、取得基金从业资格
    B、由所在机构进行执业注册登记
    C、具有相关的基金从业经验
    D、经基金管理人或者基金销售机构聘任


    答案：C
    解析：
    基金销售从业人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人不得从事基金销售活动。

  • 第14题：

    以下对证券业从业人员的从业资格，说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
    B.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从 业人员资格考试
    C.从业资格不实行专业分类考试
    D.通过了有关资格考试即取得相关从业资格


    答案：B,C,D
    解析：
    中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注 册登记等工作。

  • 第15题：

    一般情况下，企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构包括()。

    A:具有从事证券相关业务资格的资产评估机构
    B:且有从事证券相关业务资格的会计师事务所
    C:具有相关经验的管理咨询公司
    D:律师事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    企业改组为拟上市股份有限公司时，聘请的中介机构除了财务顾问外，还包括：①具有从事证券相关业务资格的资产评估机构。②具有从事证券相关业务资格的会计师事务所。③律师事务所。

  • 第16题：

    以下人员中属于资产评估法中规定的评估师的是（　）。

    A.甲虽未参加评估师资格考试，但已经在评估机构从业三十余年，具有丰富的评估经验
    B.乙是某大学教授，常年教授资产评估相关课程，理论基础扎实
    C.丙在五年前通过了评估师资格考试，取得评估师资格
    D.丁是大二学生，全科通过了评估师资格考试

    答案：C
    解析：
    评估师是通过评估师资格考试，取得评估师资格的评估专业人员。甲和乙未参加评估师资格考试；丁是大二学生，尚不符合评估师考试的学历要求，因此即使能够参加考试，在取得相应学历前也无法取得评估师资格。

  • 第17题：

    下列关于评估专业人员的说法中，错误的是（　）。

    A.评估专业人员包括评估师和其他具有评估专业知识及实践经验的评估从业人员
    B.评估专业人员可以脱离所在评估机构去承揽业务
    C.评估类职业资格包括资产评估师和房地产估价师
    D.评估师是通过评估师资格考试，取得评估师资格的评估专业人员

    答案：B
    解析：
    选项B，评估专业人员应当加入评估机构，才能从事评估业务。

  • 第18题：

    挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。

    • A、可以不经审计
    • B、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
    • C、可以另外聘请不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计
    • D、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审阅

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    资产证券化中，专项计划资产应当由（）机构托管。

    • A、具有相关业务资格的商业银行
    • B、中国证券登记结算有限责任公司
    • C、具有托管业务资格的证券公司
    • D、具有相关资格的信托公司
    • E、具有相关资格的保险公司

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    按照《中国银监会信托公司行政许可事项实施办法》规定，信托公司申请股指期货交易业务资格，应当具备以下从业人员不正确的是（）。

    • A、期货交易业务主管人员应当具备1年以上直接参与期货交易活动或风险管理的经验
    • B、熟悉套期会计操作程序和制度规范的人员至少1名
    • C、具有接受相关期货交易技能专门培训半年以上、通过期货从业资格考试、从事相关期货交易1年以上的交易人员至少2名
    • D、相关风险分析和管理人员至少1名

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    注册资产评估师执行投资性房地产评估业务，应当具备（）。
    A

    注册会计师资格

    B

    注册房地产估价师资格

    C

    投资性房地产评估相关专业知识和从事投资性房地产评估的专业胜任能力

    D

    资深资产评估师资格


    正确答案： D
    解析： 注册资产评估师执行投资性房地产评估业务，应当具备投资性房地产评估相关专业知识和从事投资性房地产评估的专业胜任能力。

  • 第23题：

    单选题
    银保专管员由（）担任，必须通过保险代理从业人员资格考试，取得《保险代理从业人员资格证书》。
    A

    商业银行正式员工

    B

    保险公司正式员工

    C

    保险公司外聘人员

    D

    商业银行外聘人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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