当前分类： 投资银行部知识竞赛
问题：上市公司申请发行新股必须具备的条件有（）。A、公司股东在近三年内没有重大违法行为B、公司在最近三年内连续盈利C、前一次发行的股分已募足D、与前一次发行股份的时间间隔在一年以上...
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问题：上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上D、必须同时达到上述三个标准...
问题：内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案（）A、本人离职或提出书面辞职申请的B、3次未经批准缺席内核会议的C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的D、不适合担任内核小组成员的其他情形...
问题：股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。A、已发行的股票B、新发行的股票C、新发行的优先股票D、新发行的股票认购权...
问题：公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。...
问题：对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审，同意立项的，予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。A、1B、2C、3D、4...
问题：首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。A、资产负债率B、存货周转率C、每股筹资产活动的现金流量D、应收帐款周转率...
问题：对发起设立的股份有限公司来说，发起人通常是公司的大股东；对于以募集方式设立的股份有限公司来说，发起人是公司的全部股东。...
问题：投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目过程质量控制措施执行情况B、项目开发和实施过程中风险控制措施执行情况C、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况D、项目后期的持续督导情况...
问题：企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露 报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易。A、1周，1周B、1周，半个月C、半个月，1周D、半个月，半个月...
问题：项目完成后，项目组人员应继续做好对客户的后续服务。如有未履行完的合同，项目组应继续负责督促履行。...
问题：尽职调查的方法包括（）A、收集文件资料B、与发行人管理层或业务人员面谈C、实地考察，与相关方核实事实D、其他合理的方法...
问题：（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。A、财务部B、稽核部C、风险管理部D、合规管理部...
问题：上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。A、法律意见书B、发行公告C、招股说明书D、主承销商的推荐函...
问题：公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。 （发行上市内核工作办法第四条）A、30B、15C、20D、10...
问题：公司投资银行业务主要包括：首次公开发行、配股、增发、可转债等保荐项目。...
问题：为实现部门档案管理工作的（），根据《档案法》、公司《档案管理办法》和公司投资银行业务的有关规定，结合本*部门实际情况，特制定本办法。A、信息化B、规范化C、制度化D、科学化...
问题：调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。...
问题：关于境内上市外资股，下列说法中正确的是（）。A、境内上市外资股又称B股B、是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市的股票C、采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖D、投资主体仅限于外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织...
