更多“符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、基金管理公司”相关问题
  • 第1题:

    符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向( )提出申请。

    A.中国证监会

    B.中国证券业协会

    C.证券交易所

    D.基金管理公司


    正确答案:A
    中国证监会负责证券公司申请办理开放式基金代销业务。 

  • 第2题:

    目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格

    A.商业银行

    B.证券公司

    C.专业基金销售机构

    D.保险公司


    正确答案:ABC

  • 第4题:

    以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:专业基金销售机构

    答案:A,B,C,D
    解析:
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

  • 第5题:

    目前,我国要求股权投资基金代销机构应获得( )且成为( )会员。

    A.基金从业资格;中国证监会
    B.基金从业资格;中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会基金销售业务资格;中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会基金销售业务资格;中国证监会

    答案:C
    解析:
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第6题:

    关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。
    ①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
    ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
    ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

    A.①③
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求。①②③④都正确。

  • 第7题:

    (2019年)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。

    A.证券交易所
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案:C
    解析:
    证券公司从事客户资产管理业务,应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。

  • 第8题:

    ()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    A.中国证券业协会
    B.证券交易所
    C.证券公司住所地证监会派出机构
    D.中国证券监督管理委员会总部

    答案:C
    解析:
    证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定,取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

  • 第9题:

    商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格。


    正确答案:正确

  • 第10题:

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司住所地证监会派出机构
    • D、中国证券监督管理委员会总部

    正确答案:C

  • 第11题:

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务,应该向(  )申请客户资产管理业务资格。
    A

    证券交易所

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金份额要上市交易,基金管理人应当向(  )提出申请。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。( )


    正确答案:×

  • 第14题:

    证券公司代销开放式基金

    符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向( )提出申请。

    A.中国证监会

    B.中国证券业协会

    C.证券交易所

    D.基金管理公司


    正确答案:A

  • 第15题:

    证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向( )申请客户资产管理业务资格。?

    A:证券交易所
    B:中国证券业协会
    C:中国证监会
    D:中国证监会派出机构

    答案:C
    解析:

  • 第16题:

    在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:独立基金销售机构

    答案:A,B,C,D
    解析:
    目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第17题:

    目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为( )。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会会员
    C.国务院证券监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案:B
    解析:
    目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第18题:

    证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。

    A. 证券交易所
    B. 中国证券业协会
    C. 中国证监会
    D. 中国证监会派出机构

    答案:C
    解析:
    证券公司从事客户资产管理业务,应当向中国证监会申请客户资产管理业务资格。未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。

  • 第19题:

    关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是( )。
    ①证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格
    ②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    ③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格
    ④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

    A.①③
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求。 证券公司代销金融产品,应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格。此外,《证券投资基金销售管理办法》中还规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务,任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。

  • 第20题:

    ()可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、保险公司

    正确答案:A,B,C

  • 第21题:

    ()可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

    • A、商业银行
    • B、证券投资咨询机构
    • C、保险公司
    • D、证券公司

    正确答案:A,B,D

  • 第22题:

    单选题
    证券公司开展融资融券业务,应当经()核准。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证监会

    C

    中国证券业协会

    D

    证券交易所


    正确答案: C
    解析: 证券公司开展融资融券业务,应当经中国证监会核准。证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

  • 第23题:

    单选题
    甲基金销售机构应当具备的资质条件是(  )。
    A

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会的会员

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格

    C

    在中国证监会取得基金销售业务资格

    D

    在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案: C
    解析: