除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。A、稽核部B、风险管理部C、各事业部D、合规部

题目

除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。

  • A、稽核部
  • B、风险管理部
  • C、各事业部
  • D、合规部
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1.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．投资部 D．研究部

2.基金管理公司的一般决策程序有（ ）。 A．公司研究部提出研究报告 B．投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C．基金投资部制定投资组合的整体方案 D．风险控制委员会提出风险控制建议

3.根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（ ）。A．交易部B．风险控制委员会C．投资决策委员会D．检查稽核部

4.监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（ ）提交分析报告。 A．投资决策委员会 B．董事会 C．风险控制委员会 D．监事会

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  • 第1题：

    基金公司管理基金投资的最高决策机构是( )。

    A、投资决策委员会

    B、基金研究部

    C、基金交易部

    D、基金投资部


    答案：A
    解析：本题考查投资决策委员会。投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

  • 第2题：

    基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。

    A.合规部
    B.投资部
    C.研究部
    D.投资决策委员会

    答案：A
    解析：
    合规部是合规管理部门的设置。

  • 第3题：

    制定和监督执行风险控制政策的机构是()。

    A:投资决策委员会
    B:风险控制委员会
    C:监察稽核部
    D:风险管理部

    答案：B
    解析：
    风险控制委员会是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

  • 第4题：

    根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。

    • A、投资银行总部负责人
    • B、投资银行总部副总经理
    • C、各事业部及相关部门负责人
    • D、各项目组成员

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    对融资担保业务享有最终担保决策权的部门或机构是（）。

    • A、公司董事长
    • B、审保委员会
    • C、风险管理部
    • D、合规部

    正确答案:B

  • 第6题：

    签署承销协议、保荐协议或财务顾问协议等协议时，经（）。

    • A、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批
    • B、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报分管领导审批
    • C、投资银行业务部、综合质控部、合规与风险管理部审核，报总经理审批
    • D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核，报总经理审批后，报备综合质控部

    正确答案:D

  • 第7题：

    在投资组合构建中，（）需将风险评估报告，反馈至公司（）。

    • A、投资部、风险控制委员会
    • B、投资部、投资决策委员会
    • C、投资部、监察稽核部门
    • D、交易部、风险控制委员会

    正确答案:B

  • 第8题：

    在我国，基金管理公司的投资决策运行机制一般是（）。

    • A、投资决策委员会是最高决策机构
    • B、由基金经理做出所有的投资决策
    • C、由风险控制委员会对基金投资风险进行监控
    • D、监察稽核部直接对董事会负责，独立稽核或调查各部门，确保内控制度的实施和投资运作的合法性

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括（） 

    • A、稽核人员
    • B、合规管理人员
    • C、财务人员
    • D、风险控制人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    在投资组合构建中，（）需将风险评估报告，反馈至公司（）。
    A

    投资部、风险控制委员会

    B

    投资部、投资决策委员会

    C

    投资部、监察稽核部门

    D

    交易部、风险控制委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据市场特点，公司投资银行业务决策委员会下设投资银行总部决策小组，小组成员包括（）。
    A

    投资银行总部负责人

    B

    投资银行总部副总经理

    C

    各事业部及相关部门负责人

    D

    各项目组成员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。
    A

    稽核部

    B

    风险管理部

    C

    各事业部

    D

    合规部


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （ ）是公司的最高投资决策机构。

    A.研究发展部
    B.投资决策委员会
    C.风险控制委员会
    D.基金投资部

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构。

  • 第14题：

    根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括()。

    A:交易部
    B:风险控制委员会
    C:投资决策委员会
    D:监察稽核部

    答案：B,C
    解析：
    根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括风险控制委员会和投资决策委员会，前者是基金管理公司的最高决策机构；后者的主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

  • 第15题：

    基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。（）


    答案：对
    解析：
    我国基金管理公司一般的投资决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

  • 第16题：

    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

    • A、财务部
    • B、稽核部
    • C、风险管理部
    • D、合规管理部

    正确答案:A

  • 第17题：

    代销业务合作机构管理的最高决策机构是（）。

    • A、总行风险管理委员会
    • B、总行审计委员会
    • C、总行事业部
    • D、总行合规部

    正确答案:A

  • 第18题：

    基金管理公司的一般决策程序有（）。

    • A、公司研究部提出研究报告
    • B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    • C、基金投资部制定投资组合的整体方案
    • D、风险控制委员会提出风险控制建议

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    （）是基金公司管理基金投资的最高决策机构。

    • A、投资部
    • B、研究部
    • C、交易部
    • D、投资决策委员会

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据公司利益冲突防范管理机制要求，下列符合公司跨越信息隔离墙管理内容的是（）。

    • A、研究开发中心为投资银行业务部门、证券投资部、资产管理部提供研究支持，可越墙开展研究工作
    • B、除研究开发中心外，其他部门间亦可以越墙开展工作
    • C、投资银行业务部门因项目开展需要，请研究开发中心研究人员参与投资银行项目，对项目公司或项目公司所属行业进行研究、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作
    • D、证券投资部、资产管理部因投资分析需求，请研究开发中心研究人员就上市公司进行调研、撰写投资价值分析报告等研究支持工作，须征得研究开发中心同意后，向合规与风险管理部提出申请，填写《越墙审批单》，经合规与风险管理部审批通过后，方可请该研究人员（越墙人员）越墙开展工作

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（）。

    • A、投资决策委员会
    • B、风险控制委员会
    • C、投资部
    • D、研究部

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    基金公司管理基金投资的最高决策机构和需要执行最严格保密要求的部门分别是（　）。
    A

    投资决策委员会和交易部

    B

    投资部和交易部

    C

    投资部和研究部

    D

    投资决策委员会和研究部


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。
    A

    财务部

    B

    稽核部

    C

    风险管理部

    D

    合规管理部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金管理公司管理资金的最高决策机构是（ ）。
    A

    投资部

    B

    研究部

    C

    交易部

    D

    投资决策委员会


    正确答案： C
    解析：

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