当前分类： 案件防控知识竞赛
问题：操作风险事件不包括（）。...
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问题：银行业从业人员的下述哪些行为明显违反了有关信息保密的规定（）。A、向与业务无关人或其他组织，包括向其所在机构同事透露客户的个人信息B、出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息C、不妥善保管或销毁填有客户信息的单据、凭证、开户申请书或交易指令D、将客户信息用于未经客户许可的其他目的...
问题：对已抵押房产，在购房人没有全部归还贷款前，可以以再评估的净值为抵...
问题：《刑法》中票据违法两款罪名是（）。...
问题：论述如何构建案件防控长效机制？...
问题：银行业从业人员应认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行...
问题：（）为高风险商户。...
问题：事权划分是指在业务系统中，对会计核算等事项按照管理权限、业务种类...
问题：存款风险滚动式检查制度中的存款检查“三优先”原则之一：重点账户存款变动优先检查的原则，这里的重点账户是指（）A、未经银行营销主动开立并立即收付大额款项的账户B、由非开户企业人员代理开立的账户C、长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户D、长期不与银行对账或不及时领取对账回单的账户...
问题：根据《关于加强商业银行代销业务管理的通知》，商业银行在开展代销业...
问题：案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（）...
问题：对现金柜台内部、敞开柜台全景和私人理财操作柜等重要部位的监控录像...
问题：银行承兑汇票签发的主要对象要符合哪些条件？（）A、在机构开立了结算账户B、在工商行政管理机关有效登记C、正常经营D、法人、其他经济组织E、法人、其他经济组织和个体工商户...
问题：网点领用凭证必须手续齐全，实行（）制度。...
问题：票据受理与审核的风险防控措施有哪些？...
问题：保证贷款签订贷款合同的风险防控措施（）A、审查保证人资料是否真实、完整，且复印件是否与原件相符B、在实际操作中，保证合同中应明确约定保证人承担连带保证责任，防止借款人悬空、逃废银行债务C、借款人在不能按期归还贷款本息需要申请展期时，必须征得保证人书面同意，并规范办理相关手续D、对保证人的法定代表人及其重要控股股东等信息，通过个人征信系统和其他渠道进行查询了解...
问题：合作金融机构申请开办信贷资产转让业务，必要条件之一是实行贷款五级...
问题：《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定，案件防控工作考评的内容包括（）A、案件防控工作组织、工作质量B、内审稽核工作力度C、内控执行力建设D、案件责任追究与整改...
问题：按照《中国银监会行政处罚办法》有关规定，重大行政处罚中较大数额的...
问题：《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定，借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财的；至少应给予解除劳动合同处理。...
