案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（）A、规范公司治理机制B、完善风险管理构架C、强化业务流程管理D、推进合规文化建设

第1题：

第2题：

中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

• A、查、防、控、堵、教
• B、查、控、堵、罚、教
• C、查、控、堵、惩、教
• D、查、防、堵、惩、教

正确答案:D

第3题：

下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

• A、公司治理
• B、外部环境
• C、技术防范
• D、信息披露

正确答案:B

第4题：

经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以恒，需要构建（）的长效机制。

• A、规范化
• B、制度化
• C、长期化
• D、常态化

正确答案:A,B,D

第5题：

案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）

• A、完善内控制度建设
• B、落实“四项制度”
• C、加强重点环节控制
• D、持续内控制度评价
• E、完善稽核体系
• F、强化岗位流程制约

正确答案:A,C,D,F

第6题：

论述如何构建案件防控长效机制？

正确答案: （1）公司治理方面：规范公司治理机制，完善风险管理构架，强化业务流程管理，推进合规文化建设。
（2）内部控制机制方面：完善内控制度建设，强化岗位流程制约加强重点环节制约，持续内控制度评价。
（3）内部监督机制方面：实施会计委派，完善稽核体系，加大检查整改力度。
（4）用人管理机制方面：完善劳动用工制度，提升全员素质，加大人员管控力度，科学制定薪酬分配制度。（5）技防安全设施方面：加快电子化建设，加大安全设施投入。
（6）责任追究制度方面。
（7）应急处臵机制方面。
（8）信息披露机制方面。
（9）协调联动机制方面。

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

严格执行（），加强防控案件风险长效机制建设，依法经营，规范管理，有效防范案件风险。

• A、《广发银行不良资产问责办法》
• B、《广发银行案件责任追究办法》
• C、《广发银行案件防控工作责任制实施办法》
• D、《广发银行员工违规违纪行为处罚办法》

正确答案:B,C

第14题：

中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。

• A、企业文化
• B、信贷文化
• C、风险管理
• D、合规文化

正确答案:D

第15题：

现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

• A、案件防控工作形势依然严峻
• B、防控案件风险难度加大
• C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
• D、案件治理长效机制扎实起步

正确答案:A,B,C

第16题：

银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

• A、制度体系建设情况
• B、合规风险管理情况
• C、信息体系建设情况
• D、纠错机制建设情况

正确答案:A,B,C,D

第17题：

案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）

• A、规范公司治理机制
• B、完善风险管理构架
• C、强化业务流程管理
• D、推进合规文化建设

正确答案:A,B,C,D

第18题：

邮储银行案防工作的目标是建立健全案防工作体系，始终坚持（）管理模式，不断完善案防制度和流程，持续推进案件防范长效机制建设，着力提升案件防控治理水平，有效防范邮政金融资金案件风险。

• A、“上级+下级”
• B、“自营+代理”
• C、“省分行+市分行”
• D、“总行+各地市”

正确答案:B

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：