参考答案和解析
参考答案:CD
更多“案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容() ”相关问题
  • 第1题:

    银监会关于加强案件防控、落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么。


    参考答案:一是各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本内控制度向监管部门进行报备;二是严格执行有关重要岗位员工轮岗制度;三是提高营业机构委派会计(授权经理)的轮岗要求,强化其独立性和权威性;四是提高基层营业内战机构管理层的轮岗要求以强化对其监督制约;五是加强对柜员的轮岗工作要求,切实保证切断风险源头。

  • 第2题:

    《湖北省农村信用社案件防控专项治理活动实施方案》中所指的“案件防控”范围包括哪些?


    正确答案:因违规操作或处置不当,可能引发贪污、挪用、抢劫、诈骗、洗钱、违法发放贷款等各类经济、刑事案件及其严重违规违纪案件。案件的主要类型:一是以各种手段挪用信用社结算资金、往来资金等;二是以各种手段挪用客户资金;三是收存、收贷、收息资金不入账;四是发放冒名贷款并被内部员工挪用;五是采用各种虚假手段编造信息骗取信用社资金;六是以各种违法手段发放贷款;七是洗钱;八是在信贷、大额购建、处置资产等方面收受贿赂;九是内外勾结盗取信用社资金;十是外部抢劫、盗窃及涉枪案件;十一是其他违法违规案件。

  • 第3题:

    农村中小金融机构案件防控工作目标有:()。

    A.全面建立起“查、防、堵、惩、教”相结合的案件防控工作长效机制

    B.实现辖内农村中小金融机构健康有序运营

    C.建立制度健全、执行有力、内控严密、持续有效的案件防范体系

    D.彻底杜绝各类操作风险


    答案:A,B,C

  • 第4题:

    江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路。


    参考答案:江苏省农村合作金融机构案件防控长效机制建设的基本思路是:以行业管理为引导,以农村合作金融机构为主体,以监管检查与评价为推动,以完善组织体系为抓手,以完善内控机制为核心,以检查评价为手段,逐步建立和完善案件防控长效机制。

  • 第5题:

    农村中小金融机构案件防控长效机制建设坚持分类治理、预防为主、查纠结合、严格问责的原则。()


    答案:√