结算账户开户档案自销户之日起至少保管（）年，交易记录自交易记账之日起至少保存（）年。（）A、5，5B、5，7C、10，5D、7，5

题目

结算账户开户档案自销户之日起至少保管（）年，交易记录自交易记账之日起至少保存（）年。（）

  • A、5，5
  • B、5，7
  • C、10，5
  • D、7，5
相似考题

1.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。A．5B．10C．15D．20

2.金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录( )A.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年B.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存15年C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年D.交易记录，自交易记账当年计起至少保存15年

3.有关（ ）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。 A．开户 B．变更 C．销户 D．交易

4.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（ ）材料应当至少保存20年。A．有关开户、变更、销户的客户资料档案B．交易结算记录C．错单记录D．客户投诉档案

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（ ）。

    A.账户资料，自销户之日起至少5年

    B.账户资料，自销户之日起至少10年

    C.交易记录，自交易记账之日起至少5年

    D.交易记录，自交易记账之日起至少10年


    正确答案：AC

  • 第2题：

    金融机构应对上报的可疑交易记录进行保管，其保管期限为自交易记账之日起至少15年。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第4题：

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    保存记录制度要求各机构必须按规定在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录，即账户资料，自销户之日起至少10年；交易记录，自记账之日起至少（）年，以便对可疑交易进行长时间监控。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构保存客户身份资料和交易记录的期限（）

    • A、交易记录，自交易记账当年计起至少保存10年
    • B、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    单选题
    个人银行结算账户申请书保管期限为多少时间（）
    A

    自开户之日起10年

    B

    自开户之日起5年

    C

    自撤销账户之日起10年

    D

    自撤销账户之日起5年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    各支行（营业部）应按银行会计档案管理的规定和国家有关会计档案管理的规定保管客户的账户资料和交易记录。账户资料，自销户之日起至少（）年，交易记录，自交易记账之日起至少（）年。
    A

    10；10

    B

    10；15

    C

    5；10

    D

    10；2


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）
    A

    客户身份资料，永久保存（经确认）

    B

    交易记录，自交易记账之日起至少5年

    C

    账户资料，自销户之日起至少5年

    D

    交易记录，自交易记账之日起至少10年


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自（）记起至少保存（）年。
    A

    账户注销当年；15

    B

    交易记账次年；5

    C

    交易记账当年；15

    D

    账户注销次年；20


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    结算账户开户档案自销户之日起至少保管（）年，交易记录自交易记账之日起至少保存（）年。（）
    A

    5，5

    B

    5，7

    C

    10，5

    D

    7，5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    交易记录的保管期限为，自交易结束之日起至少（）。

    • A、3年
    • B、5年
    • C、6年
    • D、10年

    正确答案:B

  • 第14题：

    在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自（）记起至少保存15年。

    • A、交易记账当年
    • B、交易记账次年
    • C、账户注销当年
    • D、账户注销次年

    正确答案:A

  • 第15题：

    有关（）的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

    • A、开户
    • B、变更
    • C、销户
    • D、交易

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。

    • A、账户资料，自销户之日起至少5年
    • B、账户资料，自销户之日起至少10年
    • C、交易记录，自交易记账之日起至少5年
    • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    各支行（营业部）应按银行会计档案管理的规定和国家有关会计档案管理的规定保管客户的账户资料和交易记录。账户资料，自销户之日起至少（）年，交易记录，自交易记账之日起至少（）年。

    • A、10；10
    • B、10；15
    • C、5；10
    • D、10；2

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）

    • A、客户身份资料，永久保存（经确认）
    • B、交易记录，自交易记账之日起至少5年
    • C、账户资料，自销户之日起至少5年
    • D、交易记录，自交易记账之日起至少10年

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    判断题
    金融机构应对上报的可疑交易记录进行保管，其保管期限为自交易记账之日起至少15年。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    开户行应当加强账户交易活动监测。自开户之日起（）个月内无客户主动发起的资金类交易，及自开户次日起无柜面签约银行产品交易记录的单位银行结算账户，系统将自动暂停该账户非柜面业务。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    9


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据反洗钱的要求，经营机构应当保存每个客户的账户资料和交易记录，包括（）
    A

    账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自销户之日起至少5年

    B

    交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等自交易记账之日起至少5年

    C

    账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自交易开始之日起至少5年

    D

    交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等交易结束之日起至少5年


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    有关()的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
    A

    开户

    B

    变更

    C

    销户

    D

    交易


    正确答案： D,C
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

  • 第23题：

    单选题
    在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自（）记起至少保存15年。
    A

    交易记账当年

    B

    交易记账次年

    C

    账户注销当年

    D

    账户注销次年


    正确答案： A
    解析： 本题考查基金客户档案管理与保密。在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，客户交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。

  • 第24题：

    判断题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

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