从内部控制的角度来看，（ ）是内部控制制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．惩处

题目

从内部控制的角度来看，（ ）是内部控制制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．惩处

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1.（ ）是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．岗位分离 D．隔离墙

2.从内部控制角度来看，（ ）是重点。A．信息披露B．执业回避C．严惩不贷D．隔离墙

3.从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）

4.从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点A．执业回避B．信息披露C．隔离墙D．惩处

更多“从内部控制的角度来看,( )是内部控制制度的重点。 A.执业回避 B.信息披露 C.隔离墙 D.惩处 ”相关问题

  • 第1题：

    从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点。

    A．执业回避

    B．信息披露

    C．隔离墙

    D．惩处


    正确答案：C

  • 第2题：

    ( )是内控制度的重点。
    A.执业回避 B.信息披露 C.岗位分离 D.隔离墙


    答案：D
    解析：
    答案为D。信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度。建立健全该项制度是证券公司实现有效内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。

  • 第3题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.应建立健全研究咨询部门与投资银行.自营等部门之间的隔离墙制度
    B.对跨越隔离墙的业务.人员应重点监控
    C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
    D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

  • 第4题：

    内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。

    A.环境控制
    B.风险控制
    C.投资管理
    D.信息披露

    答案：A
    解析：
    基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

  • 第5题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
    B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
    C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
    D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

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