从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）

题目

从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）

相似考题

1.（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

2.《证券公司内部控制指引》第七十九条规定，证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。（ ）

3.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。A．执业资格B．执业诚信C．执业回避D．执业披露

4.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
更多“从内部控制的角度来看,证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主,其中信息 ”相关问题

  • 第1题：

    下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突


    正确答案：ABCD
    考点：熟悉发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理及证券投资顾问的业务模式与流程管理。见教材第九章第一节，P409。

  • 第2题：

    从内部控制的角度来看，（ ）是内部控制制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．惩处


    正确答案：C
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P427。

  • 第3题：

    从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点

    A．执业回避

    B．信息披露

    C．隔离墙

    D．惩处


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（ ），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

    A：自动回避制度
    B：隔离墙制度
    C：事前回避制度
    D：分类经营制度

    答案：B
    解析：
    《发布证券研究报舌暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规第十四条规定 ,证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

  • 第5题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有（　　）。

    A:执业资格
    B:执业诚信
    C:执业回避
    D:执业披露

    答案：C,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第6题：

    为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树 立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（ ），自2011年1月 1日之日起施行。

    A.《证券公司内部控制指引》
    B.《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D.《证券投资顾问业务暂行规定》


    答案：B
    解析：
    为指导证券公司建立健全信息隔离墙 制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力， 树立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业 协会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度 指引》，自2011年1月1日之日起施行。

  • 第7题：

    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。

    A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
    B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
    C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
    D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

  • 第8题：

    从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

    • A、执业回避
    • B、自营、受托投资管理
    • C、信息披露
    • D、隔离墙

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。

    • A、执业资格
    • B、执业诚信
    • C、执业回避
    • D、执业披露

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    （）是内控制度的重点。

    • A、执业回避
    • B、信息披露
    • C、岗位分离
    • D、隔离墙

    正确答案:D

  • 第11题：

    多选题
    下列关于信息隔离墙的说法中，正确的有（　　）。
    A

    信息隔离墙在国外通常称为中国墙

    B

    证券公司可以将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务集中办理

    C

    建立健全隔离墙机制是强化公司内部控制的需要

    D

    建立健全隔离墙机制有利于公司业务的开展


    正确答案： D,B
    解析：
    B项，根据《证券法》，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（  ）。
    A

    证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

    B

    各业务部门和各分支机构负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

    C

    证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

    D

    监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．岗位分离 D．隔离墙


    正确答案：D
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指弓1》的主要内容。见教材第九章第二节，P425。

  • 第14题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》


    正确答案：ABCD
    掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P418—431。

  • 第15题：

    从内部控制角度来看，（ ）是重点。

    A．信息披露

    B．执业回避

    C．严惩不贷

    D．隔离墙


    正确答案：D

  • 第16题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

    A:《中华人民共和国证券法》
    B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D:《证券公司内部控制指引》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。

  • 第17题：

    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，下列说法正确的有()。

    A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
    B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
    C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
    D:本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司信息隔离墙制度指引》第2条规定：“证券公司应当建立信息隔离墙制度。信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。”A项所述错误，应排除。故选B、C、D。

  • 第18题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
    B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
    C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
    D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

  • 第19题：

    信息隔离墙制度的特点包括（　　）。
    Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
    Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    信息隔离墙制度的特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

  • 第20题：

    （）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

    • A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    正确答案:D

  • 第21题：

    从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

    • A、执业回避
    • B、信息披露
    • C、隔离墙
    • D、监督检查

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司主要业务部门之间应当建立健全（　　）制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立。
    A

    防火墙

    B

    隔离墙

    C

    隔离网

    D

    隔离带


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十六条规定，证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（　　），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
    A

    自动回避制度

    B

    隔离墙制度

    C

    事前回避制度

    D

    分类经营制度


    正确答案： B
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第十四条，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

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