从内部控制角度来看，（ ）是重点。A．信息披露B．执业回避C．严惩不贷D．隔离墙

题目

从内部控制角度来看，（ ）是重点。

A．信息披露

B．执业回避

C．严惩不贷

D．隔离墙

相似考题

1.巴塞尔条约的三大支柱是( )。A．内部控制B．最低资本要求C．信息披露D．外部监管E．市场约束

2.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容是( )。A．执业资格B．执业诚信C．执业回避D．执业披露

3.下列属于隔离墙制度特点的是（ ）。 A．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制 B．实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离 C．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递 D．防范内幕交易和利益冲突

4.监管部门对内部控制评价的内容不包括（ ）。 A．内部控制环境评价 B．信息披露评价 C．内部控制措施评价 D．信息交流与反馈评价

更多“从内部控制角度来看,( )是重点。 A.信息披露 B.执业回避 C.严惩不贷 D.隔离墙 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．岗位分离 D．隔离墙


    正确答案：D
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指弓1》的主要内容。见教材第九章第二节，P425。

  • 第2题：

    2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》核心内容是（ ）。 A．执业道德 B．执业回避 C．执业披露 D．执业隔离


    正确答案：BCD
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P426。

  • 第3题：

    从法律的角度来看,保险行为是一种( )A.合同行为B.互助行为C.交换行为SXB

    从法律的角度来看，保险行为是一种（ ）

    A.合同行为

    B.互助行为

    C.交换行为

    D.保障行为


    参考答案：A

  • 第4题：

    从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
    ①财务信息公开披露
    ②所有公司内部信息披露
    ③公司所有信息披露
    ④基本信息公示

    A.①②
    B.①④
    C.①③④
    D.③

    答案：B
    解析：
    考点：证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行基本信息公示和财务信息公开披露。

  • 第6题：

    银行机构的信息披露主要分为监管要求的信息披露和( )。

    A.会计信息披露
    B.内部控制披露
    C.债权债务披露
    D.风险状况披露

    答案：A
    解析：
    银行机构的信息披露主要分为监管要求的信息披露和会计信息披露两大类。

  • 第7题：

    监管部门对内部控制体系的内容不包括（）。

    A.控制环境
    B.信息披露
    C.控制活动
    D.信息与沟通

    答案：B
    解析：
    为实现上述目标，企业应当建立起包括控制环境（Control Environment）、风险评估（Risk Assessment）、控制活动（Control Activities）、信息与沟通（Information and Communication）、监控（Monitoring）五个要素的内部控制体系。

  • 第8题：

    按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（ ）。

    A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
    B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
    C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
    D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司研究咨询业务的内部控制的有关规定。证券公司应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制。

  • 第9题：

    信息隔离墙制度的特点包括（　　）。
    Ⅰ 隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
    Ⅱ 实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离
    Ⅲ 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
    Ⅳ 防范内幕交易和利益冲突


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    信息隔离墙制度的特点包括：①隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制；②实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离；③防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递；④防范内幕交易和利益冲突。

  • 第10题：

    央行对商业银行实施宏观审慎监管(MPA)的核心工具是()。


    A.内部控制

    B.公司治理

    C.资本监管

    D.信息披露

    答案：C
    解析：
    资本监管是银行宏观审慎监管的核心。

  • 第11题：

    从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

    • A、执业回避
    • B、自营、受托投资管理
    • C、信息披露
    • D、隔离墙

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    （）是内控制度的重点。

    • A、执业回避
    • B、信息披露
    • C、岗位分离
    • D、隔离墙

    正确答案:D

  • 第13题：

    从内部控制的角度来看，（ ）是内部控制制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．惩处


    正确答案：C
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P427。

  • 第14题：

    从网络信息整合的角度来看，超链接属于（ ）。

    A. 单稿件整合 B. 多稿件整合

    C. 专题整合 D. 形式整合


    正确答案：D

  • 第15题：

    从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点

    A．执业回避

    B．信息披露

    C．隔离墙

    D．惩处


    正确答案：C

  • 第16题：

    内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。

    A.环境控制
    B.风险控制
    C.投资管理
    D.信息披露

    答案：A
    解析：
    基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案管理、业绩评估考核和紧急应变等。

  • 第17题：

    基金管理公司内部控制的主要内容包括（ ）。
    A.投资管理业务控制 B.信息披露控制
    C.信息技术系统控制 D.会计系统控制


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理公司内部控制的主要内容有：投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、风险管理控制、监察稽核控制。

  • 第18题：

    监管部门对内部控制评价的内容不包括（　　）。

    A.内部环境评价
    B.信息披露评价
    C.内部控制活动评价
    D.信息交流与沟通评价

    答案：B
    解析：
    监管部门对内部控制评价的内容包括五大要素，即内部环境、风险评估、控制活动、内部监督和信息与沟通。 @##

  • 第19题：

    从（ ）传达的角度来看，信息量过大，刺激过度就容易造成公众厌烦情绪，则会产生逆反心理。

    A.信息
    B.消息
    C.材料
    D.舆论

    答案：A
    解析：

  • 第20题：

    2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。
    Ⅰ．执业注册
    Ⅱ．执业披露
    Ⅲ．执业隔离
    Ⅳ．执业回避

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》设置了对投资者、咨询机构及咨询人员、媒体的三重保护机制，其核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

  • 第21题：

    从质量管理角度来看，（ ）是最重要的信息载体。
    A.文件 B.记录 C.形象符号 D.语言文字


    答案：B
    解析：
    信息指“有意义的数据”。从质量管理角度来看，“记录”（阐明所取得的结果或提供完成活动证据的文件)这个特殊文件是最重要的信息载体。

  • 第22题：

    人民银行对商业银行实施宏观审慎监管的核心工具是()。


    A.内部控制

    B.资本监管

    C.信息披露

    D.公司治理

    答案：B
    解析：
    资本监管是银行宏观审慎监管的核心。

  • 第23题：

    从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

    • A、执业回避
    • B、信息披露
    • C、隔离墙
    • D、监督检查

    正确答案:C

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