（ ）是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．岗位分离 D．隔离墙
题目
（ ）是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．岗位分离 D．隔离墙
相似考题
参考答案和解析
正确答案：D
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指弓1》的主要内容。见教材第九章第二节，P425。
考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指弓1》的主要内容。见教材第九章第二节，P425。
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第1题：
从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避和隔离墙等制度为主，其中信息披露是内控制度的重点。（ ）
正确答案：×
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第2题：
下列不属于信息技术系统控制的是（ ）。
A．岗位责任制
B．内外网分离制度
C．信息披露制度
D．授权制度。
正确答案：C
信息披露制度不是信息控制制度。 -
第3题：
我国基金信息披露制度体系可分为（ ）。
A.基金信息披露的规范性文件 B.基金信息披露的部门规章
C.基金信息披露的内控制度 D.基金信息披露的国家法律答案：A,B,D解析：我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自 律性规则四个层次。基金信息披露主要包括募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。基 金管理人、基金托管人是基金信息披露的主要义务人。 -
第4题：
从内部控制的角度来看，（ ）是内控制度的重点。
A．执业回避
B．信息披露
C．隔离墙
D．惩处
正确答案：C
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第5题：
( )是内控制度的重点。
A.执业回避 B.信息披露 C.岗位分离 D.隔离墙答案：D解析：答案为D。信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度。建立健全该项制度是证券公司实现有效内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。