单选题以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A 对缺陷样本加强整改B 针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C 将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D 根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

题目
单选题
以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）
A

对缺陷样本加强整改

B

针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性

C

将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性

D

根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

相似考题

1.以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是()。A.内控管理健全有效B.内控管理较为健全C.内控管理部分存在缺陷D.内控管理不健全

2.合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）A、流程相关环节B、流程相关岗位C、流程相关风险点D、流程相关控制点

3.以下哪些属于内控评价结果的应用（）A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

4.在现场调研与风险评估阶段，不需要重点评估以下哪个方面（）A、估各项内控制度设计是否合理B、评估现有制度是否存在缺失C、评估各项内控制度执行是否有效D、评估各项内控制度与实际业务流程是否符合

更多“单选题以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）A 对缺陷样本加强整改B 针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C 将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D 根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性”相关问题

  • 第1题：

    为提高整改的持续性和有效性，各银行经营机构应当重点从以下（）角度提出整改措施，从根本上解决表面整改、形式整改的弊端。

    • A、完善制度建设
    • B、业务流程
    • C、管理控制
    • D、内控制衡

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。

    • A、内控管理健全有效
    • B、内控管理较为健全
    • C、内控管理部分存在缺陷
    • D、内控管理不健全

    正确答案:D

  • 第3题：

    以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

    • A、对缺陷样本加强整改
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A

  • 第4题：

    在确定内控评价内容时，可充分考虑（）

    • A、内部检查结果
    • B、监管检查结果
    • C、审计部门出具的审计报告
    • D、兴业银行操作风险与控制识别评估流程梳理情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《内控管理手册》是内控管理流程的汇编。内控管理流程以表格的形式展现相关业务产品和管理活动所面临的（）等要素。

    • A、主要风险点
    • B、控制措施
    • C、内外部制度依据
    • D、对应的岗位人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）
    A

    提升制度执行力

    B

    加强合规风险管理

    C

    有效开展监督检查

    D

    推进流程银行建设


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    为提高整改的持续性和有效性，各银行经营机构应当重点从以下（）角度提出整改措施，从根本上解决表面整改、形式整改的弊端。
    A

    完善制度建设

    B

    业务流程

    C

    管理控制

    D

    内控制衡


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。
    A

    缺陷及整改

    B

    识别缺陷

    C

    整改缺陷

    D

    处理缺陷


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要应用于（）方面。
    A

    提升制度执行力

    B

    加强合规风险管理

    C

    有效开展监督检查

    D

    推进流程银行建设


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    兴业银行内部控制评估工作不包括（）
    A

    确定内控评价范围

    B

    对控制环节进行设计、检查和监督

    C

    对控制环节进行记录、测试和评价

    D

    缺陷及整改


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对大企业进行税务审计，所做的符合性测试的业务流程应是（）.

    • A、收集企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果
    • B、对比企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果
    • C、分析企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果
    • D、评价企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果

    正确答案:A

  • 第14题：

    兴业银行内部控制评估工作不包括（）

    • A、确定内控评价范围
    • B、对控制环节进行设计、检查和监督
    • C、对控制环节进行记录、测试和评价
    • D、缺陷及整改

    正确答案:B

  • 第15题：

    内控评价结果可应用于以下哪些方面（）

    • A、完善相关制度
    • B、优化业务和管理流程
    • C、调整检查监督重点
    • D、做为判断市场拓展方向的参考因素

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    兴业银行内部控制评估工作可以分为实施风险评估确定内控评价范围，对控制环节进行记录、测试和评价（）管理层内控评价报告四个方面。

    • A、缺陷及整改
    • B、识别缺陷
    • C、整改缺陷
    • D、处理缺陷

    正确答案:A

  • 第17题：

    《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）

    • A、提升制度执行力
    • B、加强合规风险管理
    • C、有效开展监督检查
    • D、推进流程银行建设

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）

    • A、负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告
    • B、负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用
    • C、负责内控评价相关信息系统的建设与维护
    • D、负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。
    A

    内控管理健全有效

    B

    内控管理较为健全

    C

    内控管理部分存在缺陷

    D

    内控管理不健全


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下述内控自评工作流程，哪项符合兴业银行规定（）
    A

    确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改

    B

    确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

    C

    确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

    D

    制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    内控评价结果可应用于以下哪些方面（）
    A

    完善相关制度

    B

    优化业务和管理流程

    C

    调整检查监督重点

    D

    做为判断市场拓展方向的参考因素


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对大企业进行税务审计，所做的符合性测试的业务流程应是（）.
    A

    收集企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果

    B

    对比企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果

    C

    分析企业内控制度一对照标准一记录差异、缺陷一确认测试结果

    D

    评价企业内控制度一找出存在问题一记录差异、缺陷一确认测试结果


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    近几年来，内控合规部门主要从整合检查资源、强化制度推动、规范检查流程、优化检查标准、加强质量控制、提升检查价值等方面，依托（）全面统筹推动检查监督工作。
    A

    内控评价

    B

    质量管理体系

    C

    CAS

    D

    ICCS


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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