以下哪些属于内控评价结果的应用（）A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

题目

以下哪些属于内控评价结果的应用（）

  • A、结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性
  • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
  • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
  • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性
相似考题

1.商业银行内控的结果评价主要评价内控目标的实现情况,对这些指标的量化评价一般通过现场检查的方式进行。()此题为判断题(对，错)。

2.内控制度评价的意义包括()A.更好地促进内控的制度、规范更好地落地B.更好地应用内控制度C.通过每一次评价提升一个水平D.更好地促进企业管理水平的提升

3.以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是()。A.内控管理健全有效B.内控管理较为健全C.内控管理部分存在缺陷D.内控管理不健全

4.以下哪几项属于保险公司内控评价结果?()A、不合格B、一般缺陷C、重大缺陷D、实质性漏洞

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  • 第1题：

    下列选项中，属于企业内部控制应用指引具体类型的有（）。

    • A、内控环境应用指引
    • B、内控业务应用指引
    • C、内控手段应用指引
    • D、特殊业务应用指引

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    对相对评价结果进行解释和应用时应注意哪些问题？


    正确答案: （1）相对评价的结果只表明被评对象在群体中的相对位置，而不表明其绝对水平高低。
    （2）由于相对评价的标准是被评群体的一般水平，是相对的，评价结果也是相对的。因种方法适合于以区分和选拔为目的的评价，而不适于以改进工作为目的评价。
    （3）只有在原始分数正态分布或接近正态分布情况下，分数才与标准正态分布表示的概率值相对应，才可以依据标准分数求百分等级。
    （4）当进行群体间比较时，常以群体的平均数为群体的代表值。由于相对评价只在群体内横向比较谁髙谁低，表现出强烈的竞争导向，所以在使用时要注意防止不科学的 竞争手段及由竞争引起的负面效应的发生。在基础教育中不提倡给学生排名次，尤其是小学低年级更不提 倡排名次，就是要给学生创造一个愉快、宽松、充满生气和自信的空间，让学生生动、活泼、主动地发展。

  • 第3题：

    内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善

    • A、①③②④⑥⑤
    • B、①③④⑥②⑤
    • C、②⑤①③④⑥
    • D、②⑤④⑥①③

    正确答案:A

  • 第4题：

    以下哪一点不属于内控评价结果的应用（）

    • A、对缺陷样本加强整改
    • B、针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性
    • C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性
    • D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

    正确答案:A

  • 第5题：

    下述对内控评价的描述，错误的是（）

    • A、对兴业银行内控制体系建设进行分析评估
    • B、对兴业银行盈利能力的分析评估
    • C、对兴业银行内控实施情况的分析评估
    • D、对兴业银行内控运行结果的分析评估

    正确答案:B

  • 第6题：

    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    会计内控评价的项目有哪些（）

    • A、现场检查评价
    • B、事后监督评价
    • C、录像监督评价
    • D、风险预警评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下哪些是U6ERP的核心应用（）。
    A

    降低赊销风险

    B

    完善内控体系

    C

    确保及时交货

    D

    快速订单响应


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。
    A

    内控管理健全有效

    B

    内控管理较为健全

    C

    内控管理部分存在缺陷

    D

    内控管理不健全


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在内控合规管理信息系统中，评价行（）对内控评价计分员提交的计分结果进行最终确认。.
    A

    内控评价审核员

    B

    内控评价申报员

    C

    内控评价管理员

    D

    系统管理员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    会计内控评价的项目有哪些（）
    A

    现场检查评价

    B

    事后监督评价

    C

    录像监督评价

    D

    风险预警评价


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施，具体职责包括（）
    A

    负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定，汇总编制内控评价报告并向管理层报告

    B

    负责建立内控评价考核机制，强化内部控制评价结果运用

    C

    负责内控评价相关信息系统的建设与维护

    D

    负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    绩效评价结果在人力资源管理中有哪些具体应用？


    正确答案: （1）用于员工薪酬奖金分配及调整。
    （2）用于员工招募与甄选。
    （3）用于职务的晋升调配。
    （4）用于员工培训与开发决策。
    （5）用于员工发展计划的制定。

  • 第14题：

    以下哪些是U6ERP的核心应用（）。

    • A、降低赊销风险
    • B、完善内控体系
    • C、确保及时交货
    • D、快速订单响应

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    以下不属于经济责任审计内控管理情况评价结果的是（）。

    • A、内控管理健全有效
    • B、内控管理较为健全
    • C、内控管理部分存在缺陷
    • D、内控管理不健全

    正确答案:D

  • 第16题：

    内控评价结果可应用于以下哪些方面（）

    • A、完善相关制度
    • B、优化业务和管理流程
    • C、调整检查监督重点
    • D、做为判断市场拓展方向的参考因素

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    《内控管理手册》作为我-行内控管理的重要工具，主要可以应用于以下哪些方面：（）

    • A、提升制度执行力
    • B、加强合规风险管理
    • C、有效开展监督检查
    • D、推进流程银行建设

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，用户可通过（）功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果，逐级查看计分表及检查底稿等信息。

    • A、评价分析
    • B、计分查询
    • C、汇总计分
    • D、计分确认

    正确答案:B

  • 第19题：

    内控自我评价底稿应记录的内容有（）。

    • A、评价要素
    • B、主要风险点
    • C、采取的控制措施
    • D、认定结果

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    下列选项中，属于企业内部控制应用指引具体类型的有（）。
    A

    内控环境应用指引

    B

    内控业务应用指引

    C

    内控手段应用指引

    D

    特殊业务应用指引


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    开发银行应当建立健全内控评价体系，持续开展内控评价，及时发现内控缺陷，并建立纠错整改机制，确保评价结果与绩效考核、授权管理等挂钩。年度内控评价报告应当按要求报送银监会和财政部。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    内控评价结果可应用于以下哪些方面（）
    A

    完善相关制度

    B

    优化业务和管理流程

    C

    调整检查监督重点

    D

    做为判断市场拓展方向的参考因素


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    内部控制自我评价顺序正确的是（）。 ①制定年度内控检查方案 ②现场检查 ③检查前培训 ④跟踪整改 ⑤编制内控自我评价报告及对外披露 ⑥汇报检查结果及修订完善
    A

    ①③②④⑥⑤

    B

    ①③④⑥②⑤

    C

    ②⑤①③④⑥

    D

    ②⑤④⑥①③


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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