合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）A、流程相关环节B、流程相关岗位C、流程相关风险点D、流程相关控制点

题目

合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）

  • A、流程相关环节
  • B、流程相关岗位
  • C、流程相关风险点
  • D、流程相关控制点
相似考题

1.基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。A、风险管理部B、合规与风险管理委员会C、合规管理部D、合规与风险控制部

2.在合规管理过程中，商业银行应综合考虑()和其他风险的关联性。A.合规风险与信用风险B.合规风险与市场风险C.合规风险与操作风险D.合规风险与声誉风险

3.加强内控制度建设和落实，合理设置体现制衡原则的岗位职责是()控制策略。A.信用风险管理 B.操作风险管理 C.市场风险管理 D.合规与法律风险管理

4.从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是()。A.合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动B.合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法C.合规风险可以像市场、信用风险一样量化D.合规风险与操作风险内涵相同

更多“合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项”相关问题

  • 第1题：

    以下哪一项不属于兴业银行操作风险管理三大工具（）

    • A、风险与控制识别评估（RCSA）
    • B、关键指标（KI）
    • C、案防自我评估（AFPG）
    • D、风险事件与内控问题收集（DC）

    正确答案:C

  • 第2题：

    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）

    • A、制度管理
    • B、法律法规库
    • C、信贷管理
    • D、操作风险管理
    • E、内控检查管理
    • F、员工合规档案管理

    正确答案:A,B,D,E,F

  • 第3题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性

    • A、合规风险与信用风险
    • B、合规风险与市场风险
    • C、合规风险与操作风险
    • D、合规风险与声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）


    正确答案:正确

  • 第6题：

    从风险管理的角度来看，对合规管理的下列说法中正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部的一项核心风险管理活动
    • B、合规管理不适用风险管理的识别、监测与应对等技术方法
    • C、合规风险可以像市场、信用风险一样量化
    • D、合规风险与操作风险内涵相同

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）
    A

    定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新

    B

    定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新

    C

    定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新

    D

    加强问题整改跟踪和管理改进


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）
    A

    合规政策

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规培训与教育制度


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
    A

    内控评价模块

    B

    内控检查模块

    C

    内控监督模块

    D

    员工合规档案管理模块


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查。
    A

    风险管理部

    B

    合规管理部

    C

    合规与风险管理委员会

    D

    合规与风险控制部


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中风险与控制识别功能模块需对以下哪些项目进行评估（）
    A

    流程相关环节

    B

    流程相关岗位

    C

    流程相关风险点

    D

    流程相关控制点


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）

    • A、流程梳理
    • B、风险与控制识别评估
    • C、关健指标
    • D、风险事件管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

    • A、合规政策
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、确保依法合规经营
    • C、实现对合规风险的有效识别和管理
    • D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第17题：

    内部交易风险事件特别报告的对象为（）

    • A、总行内控与法律合规部
    • B、总行风险管理部
    • C、总行内控与法律合规部、风险管理部
    • D、总行风险管理委员会

    正确答案:C

  • 第18题：

    员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）

    • A、内控评价模块
    • B、内控检查模块
    • C、内控监督模块
    • D、员工合规档案管理模块

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    内部交易风险事件特别报告的对象为（）
    A

    总行内控与法律合规部

    B

    总行风险管理部

    C

    总行内控与法律合规部、风险管理部

    D

    总行风险管理委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
    A

    制度管理

    B

    法律法规库

    C

    信贷管理

    D

    操作风险管理

    E

    内控检查管理

    F

    员工合规档案管理


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
    A

    流程梳理

    B

    风险与控制识别评估

    C

    关健指标

    D

    风险事件管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在合规管理过程中，商业银行应综合考虑（）和其他风险的关联性
    A

    合规风险与信用风险

    B

    合规风险与市场风险

    C

    合规风险与操作风险

    D

    合规风险与声誉风险


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    商业银行合规风险管理的目标不包括（）。
    A

    建立健全合规风险管理框架

    B

    确保依法合规经营

    C

    实现对合规风险的有效识别和管理

    D

    确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容