单选题监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（ ）。A 向投资者充分披露有关信息B 保护客户资产C 尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价D 证券投资基金的份额赎回

题目
单选题
监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（  ）。
A

向投资者充分披露有关信息

B

保护客户资产

C

尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价

D

证券投资基金的份额赎回

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1.( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则

2.下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。A.向投资者充分披露有关信息B.提供自发性协助C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回

3.监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。A.保护客户资产 B.提供自发性协助 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上都正确

4.关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心 B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则 C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施 D.各个行业普通应用的一项监管原则

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  • 第1题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）

    A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
    B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
    C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
    D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    答案：B
    解析：
    行业自律与政府监管的联系：第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。第二，行业自律是对政府监管的积极补充。第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

  • 第2题：

    国际证监会组织认为，监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括（）。

    • A、向投资者充分披露信息
    • B、公平、准确地进行资产评估和定价
    • C、保护客户资产
    • D、以上所有

    正确答案:D

  • 第3题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对D类机构，保监局还可根据分支机构违规事实采取以下哪些监管措施：（）。

    • A、暂停批设分支机构
    • B、责令对存在严重违规的业务进行整顿或暂停办理该项业务
    • C、保监局认为必要的其他监管措施
    • D、不采取特别的监管措施

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对C类机构，保监局还可采取以下哪些监管措施：（）。

    • A、全面检查
    • B、对分支机构高级管理人员强制撤换
    • C、建议总公司撤换有关分支机构高级管理人员
    • D、不采取特别的监管措施

    正确答案:A,C

  • 第5题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对B类机构，保监局可采取以下哪些监管措施：（）。

    • A、风险提示
    • B、监管谈话
    • C、责令限期改正
    • D、针对所存在的问题进行现场检查
    • E、不采取特别的监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）

    • A、对商业银行股东的监管措施
    • B、对商业银行董事的监管措施
    • C、对商业银行高级管理层的监管措施
    • D、对商业银行机构采取的监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。

    • A、严格监管
    • B、监管范围
    • C、监管频率
    • D、分类监管

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
    A

    依法监管

    B

    适度监管

    C

    审慎监管

    D

    分类监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。
    A

    日常监测分析

    B

    风险评估

    C

    监管评级

    D

    监管报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
    A

    通过电话询问被监管机构

    B

    通过函件询问被监管机构

    C

    提请进行现场检查

    D

    通过传真询问被监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（　　）。
    A

    应确保自身的独立性

    B

    应拥有独立的经费来源、人力及其他资源

    C

    确保监管程序的合法性、公平性和公正性

    D

    其责任必须由法律明确规定


    正确答案： C
    解析：
    D项，国际证监会组织认为，各国证券投资基金监管机构应明确自身的责任，这一责任最好是由法律明确规定的。

  • 第12题：

    单选题
    监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。
    A

    严格监管

    B

    监管范围

    C

    监管频率

    D

    分类监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案：A
    解析：
    知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

  • 第14题：

    监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

    • A、保护客户资产
    • B、提供自发性协助
    • C、对证券投资基金管理人进行实地检查
    • D、以上都正确

    正确答案:A

  • 第15题：

    保险公司分支机构分类监管应遵循风险导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对A类机构，保监局将（）。

    • A、进行风险提示
    • B、针对所存在的问题进行现场检查
    • C、进行监管谈话
    • D、不采取特别的监管措施

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。

    • A、日常监测分析
    • B、风险评估
    • C、监管评级
    • D、监管报告

    正确答案:C

  • 第18题：

    采用输出监管方式对仓库进行货押监管时，监管机构及仓库管理应至少达到以下条件（）。

    • A、仓储监管机构与仓库方签署租赁协议，并根据租赁协议约定取得上述“场地”的合法使用权；
    • B、仓储监管机构制订有效的输出监管规章制度和详细的输出监管操作规程；
    • C、仓储监管机构采取必要措施确保“场地”实现物理空间的隔离与封闭，并在显著位置以醒目方式指明“场地”的合法使用权人和实际控制人为仓储监管机构；
    • D、仓储监管机构应指派专人负责与上述“场地”有关的仓储监管工作；并为上述人员配发工作证件和标识。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《供电服务监管办法》规定电力监管机构可以依法采取哪些现场检查措施？


    正确答案: 电力监管机构按照规定可以依法采取下列现场检查措施：
    （1）进入供电企业进行检查；
    （2）询问有关人员，要求其对检查事项做出说明；
    （3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存；
    （4）对检查中发现的违法行为，有权当场予以纠正或者要求限期改正。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。
    A

    监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

    C

    通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

    D

    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
    A

    提供自发性协助

    B

    保护客户资产

    C

    对证券投资基金管理人进行实地检查

    D

    以上说法都正确


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    问答题
    监管机构应采取哪些措施对偿付能力不足的金融机构进行处理？

    正确答案：
    监管者并不能预防所有的破产情况,但是当破产发生时,监管者应该采取措施来减少破产对公众产生的影响。
    (1)监管者的第一个问题是决定干预的时机。
    ①假设某保险公司正处于一种不好状况,监管者比较担心。公司的管理人员提出一个可能成功矫正这种状况的计划,但是该计划也有极大可能并不成功。此时,监管者就面临一个困境:如果将他们的担心公布于众,将不可避免地加剧该公司的困难,毁掉所有复苏的机会;而另一方面,如果允许公司执行这个计划,一旦失败,多数客户就会遭受更大的损失。
    ②如果监管者过于严格,金融机构就会转到别的监管没有这么严格的地区去经营。这将对当地的就业和经济造成负面影响。
    ③延迟处理非常危险。经常出现的可能是,随着情况的进一步恶化,问题的范围将分布到整个企业,企业情况更加恶化,使得最后的处理更加困难、成本更高。
    (2)理论上,法规授予监管者相当的弹性来选择最合适的干预行为,比如说使得公众负担最小的举措。在不同举措中进行选择,准确的信息尤其关键。
    ①一旦保险公司开始不满足最低资本标准要求,监管者可以要求公司补充更多的资本。同时,监管者应该着力于公司资本不足的原因。如果监管者相信该保险公司还可以获救,则只是给公司强加一些限制就可以了。
    ②如果最基本的问题是管理不善,法律授权监管者有权将公司交给更适合的人员进行管理。
    ③监管者也可以向同行的其他公司寻求支援以安排财务援助。其他公司为了避免负面公众信息会影响整个行业也乐于提供援助。
    ④如果保险公司不可挽回,监管者通过安排另一坚挺的公司来接管部分或者所有的负债来试图最小化破产对客户造成的影响。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对B类机构，保监局可采取以下哪些监管措施：（）。
    A

    风险提示

    B

    监管谈话

    C

    责令限期改正

    D

    针对所存在的问题进行现场检查

    E

    不采取特别的监管措施


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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