监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。A.保护客户资产 B.提供自发性协助 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上都正确

题目
监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。

A.保护客户资产
B.提供自发性协助
C.对证券投资基金管理人进行实地检查
D.以上都正确
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1.中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（ ）

2.( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。A、高效监管原则B、适度监管原则C、审慎监管原则D、依法监管原则

3.关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心 B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则 C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施 D.各个行业普通应用的一项监管原则

4.安全生产的监管由哪些政府部门负责?监管部门可以采取什么监管措施?

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  • 第1题：

    注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案：A
    解析：
    知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

  • 第2题：

    下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第3题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对D类机构，保监局还可根据分支机构违规事实采取以下哪些监管措施：（）。

    • A、暂停批设分支机构
    • B、责令对存在严重违规的业务进行整顿或暂停办理该项业务
    • C、保监局认为必要的其他监管措施
    • D、不采取特别的监管措施

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对A类机构，保监局将（）。

    • A、进行风险提示
    • B、针对所存在的问题进行现场检查
    • C、进行监管谈话
    • D、不采取特别的监管措施

    正确答案:D

  • 第5题：

    银行业金融机构若违反了审慎经营规则，银行业监管部门可以采取哪些监管措施？


    正确答案:（1）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；
    （2）限制分配红利和其他收入；
    （3）限制资产转让；
    （4）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
    （5）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
    （6）停止批准增设分支机构。

  • 第6题：

    （）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。

    • A、日常监测分析
    • B、风险评估
    • C、监管评级
    • D、监管报告

    正确答案:C

  • 第7题：

    监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。

    • A、严格监管
    • B、监管范围
    • C、监管频率
    • D、分类监管

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）
    A

    对商业银行股东的监管措施

    B

    对商业银行董事的监管措施

    C

    对商业银行高级管理层的监管措施

    D

    对商业银行机构采取的监管措施


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）结果是监管机构实施分类监管和依法采取监管措施的基本依据。
    A

    日常监测分析

    B

    风险评估

    C

    监管评级

    D

    监管报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（  ）。
    A

    向投资者充分披露有关信息

    B

    保护客户资产

    C

    尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价

    D

    证券投资基金的份额赎回


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对A类机构，保监局将（）。
    A

    进行风险提示

    B

    针对所存在的问题进行现场检查

    C

    进行监管谈话

    D

    不采取特别的监管措施


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    监管评级的主要功能就是有利于监管机构有针对性地采取监管措施。监管评级结果将作为监管机构实施（）和依法采取监管措施的基本依据。
    A

    严格监管

    B

    监管范围

    C

    监管频率

    D

    分类监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    电力监管机构按照规定可以依法采取哪些现场检查措施？


    正确答案: 电力监管机构按照规定可以依法采取下列现场检查措施：
    （1）进入供电企业进行检查；
    （2）询问有关人员，要求其对检查事项做出说明；
    （3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存；
    （4）对检查中发现的违法行为，有权当场予以纠正或者要求限期改正。

  • 第14题：

    监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

    • A、保护客户资产
    • B、提供自发性协助
    • C、对证券投资基金管理人进行实地检查
    • D、以上都正确

    正确答案:A

  • 第15题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对C类机构，保监局还可采取以下哪些监管措施：（）。

    • A、全面检查
    • B、对分支机构高级管理人员强制撤换
    • C、建议总公司撤换有关分支机构高级管理人员
    • D、不采取特别的监管措施

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对B类机构，保监局可采取以下哪些监管措施：（）。

    • A、风险提示
    • B、监管谈话
    • C、责令限期改正
    • D、针对所存在的问题进行现场检查
    • E、不采取特别的监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    对商业银行的监管评级结果将作为监管机构实施（）监管和依法采取监管措施的基本依据。

    • A、分类
    • B、持续
    • C、动态
    • D、现场

    正确答案:A

  • 第18题：

    对资本充足率不达标的商业银行采取的监管措施一般分为（）

    • A、对商业银行股东的监管措施
    • B、对商业银行董事的监管措施
    • C、对商业银行高级管理层的监管措施
    • D、对商业银行机构采取的监管措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《供电服务监管办法》规定电力监管机构可以依法采取哪些现场检查措施？


    正确答案: 电力监管机构按照规定可以依法采取下列现场检查措施：
    （1）进入供电企业进行检查；
    （2）询问有关人员，要求其对检查事项做出说明；
    （3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料、投诉记录等，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料、投诉记录等予以封存；
    （4）对检查中发现的违法行为，有权当场予以纠正或者要求限期改正。

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
    A

    依法监管

    B

    适度监管

    C

    审慎监管

    D

    分类监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    问答题
    银行业金融机构若违反了审慎经营规则，银行业监管部门可以采取哪些监管措施？

    正确答案： （1）责令暂停部分业务、停止批准开办新业务；
    （2）限制分配红利和其他收入；
    （3）限制资产转让；
    （4）责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利；
    （5）责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利；
    （6）停止批准增设分支机构。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
    A

    提供自发性协助

    B

    保护客户资产

    C

    对证券投资基金管理人进行实地检查

    D

    以上说法都正确


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    保监局应当在执行中国保监会分类监管措施的基础上，结合中国保监会对保险公司下达的监管措施和辖区分支机构风险状况，对保险公司分支机构采取不同的监管政策和监管措施，对B类机构，保监局可采取以下哪些监管措施：（）。
    A

    风险提示

    B

    监管谈话

    C

    责令限期改正

    D

    针对所存在的问题进行现场检查

    E

    不采取特别的监管措施


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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