关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心 B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则 C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施 D.各个行业普通应用的一项监管原则

题目
关于基金监管的审慎监管原则，以下说法正确的是（ ）。

A.旨在维护投资者对金融机构和金融市场的信心
B.保证金融机构股东不受损失的一项监管原则
C.精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构发生亏损之前采取有效措施
D.各个行业普通应用的一项监管原则
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1.关于两种监管模式，以下说法正确的是()。A、审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平

2.基金监管的原则包括()。A、依法监管原则B、监管的连续性和有效性原则C、审慎监管原则D、监管与自律并重原则

3.关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是( )A、基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域B、要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失C、审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中D、通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心

4.关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是()。A、审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平

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  • 第1题：

    以下不属于我国基金监管的原则有( )。

    A、监管的连续性和有效性原则

    B、监管与自律并重原则

    C、审慎监管原则

    D、投资者利益优先原则


    参考答案：D
    解析：基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则

  • 第2题：

    以下不属于我国基金监管的原则有（ ）。

    A.股东利益优先原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.保障投资人利益原则

    答案：A
    解析：
    基金监管原则：（一）保障投资人利益原则；（二）适度监管原则（三）高效监管原则（四）依法监管原则；（五）审慎监管原则；（六）公开、公平、公正监管原则。

  • 第3题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第4题：

    在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则()

    A:审慎监管原则
    B:监管与自律并重原则
    C:监管的独立性和全面性原则
    D:奖励与惩罚并重原则

    答案：A,B
    解析：
    基金监管的原则包括①依法监管原则；②“三公”原则；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第5题：

    基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。

    • A、审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中
    • B、审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场
    • C、严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位
    • D、采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
    A

    审慎监管原则

    B

    监管的连续性和有效性原则

    C

    保障投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： C
    解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则；
    ②适度监管原则；
    ③高效监管原则；
    ④依法监管原则；
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第8题：

    单选题
    养老基金的监管模式主要可区分为审慎监管和数量限制监管两种模式。 关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是（）。
    A

    审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离

    B

    审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求

    C

    数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理

    D

    审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指（）。
    A

    适度监管原则

    B

    依法监管原则

    C

    审慎监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（　　）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

  • 第11题：

    单选题
    企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。
    A

    审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中

    B

    审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场

    C

    严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位

    D

    采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.审慎监管也称“结构性的早期干预和解决方案”Ⅱ.审慎监管注重基金机构的偿付能力和风险防控Ⅲ.审慎监管贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程Ⅳ.审慎监管原则体现为对基金机构内部治理结构、内部稽核、风险控制及资本充足率等方面的监管规制
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）

    A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
    C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
    D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

    答案：D
    解析：
    对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第14题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第15题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第16题：

    股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
    Ⅰ．依法监管原则
    Ⅱ．高效监管原则
    Ⅲ．适度监管原则
    Ⅳ．审慎监管原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1．依法监管原则。2．高效监管原则。3．适度监管原则。4．审慎监管原则。5．分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第17题：

    养老基金的监管模式主要可区分为审慎监管和数量限制监管两种模式。 关于审慎监管模式与数量限制监管模式，以下说法正确的是（）。

    • A、审慎性监管模式并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离
    • B、审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求
    • C、数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理
    • D、审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（　　）。
    A

    要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

    B

    基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    C

    审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中

    D

    通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心


    正确答案： A
    解析：
    A项，审慎监管，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。BC两项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。
    A

    监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

    C

    通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

    D

    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于监管规则，以下说法正确的是（）。
    A

    基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则

    B

    基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大

    C

    为了彻底贯彻监管原则，政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预

    D

    根据适度监管原则，政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    世界各国养老保险基金因多方面因素的影响，在监管内容和强调的重点上各不相同，但大体而言，可以划分为审慎性监管与数量限制监管两种模式。关于两种监管模式，以下说法正确的是（）。
    A

    审慎性监管模式国家并不要求养老基金的资产与基金发起人或管理人的资产分离

    B

    审慎性监管模式下对信息披露的要求要高于数量限制监管模式下的要求

    C

    数量限制监管模式国家一般由政府负责公共养老基金的投资，而审慎性监管模式国家一般批准私营机构进行公共养老基金投资管理

    D

    审慎性监管模式国家通常要求基金的投资收益达到最低法定水平


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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