下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。A.向投资者充分披露有关信息B.提供自发性协助C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回

题目
下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。

A.向投资者充分披露有关信息

B.提供自发性协助

C.公平、准确地进行资产评估和定价

D.证券投资基金的份额赎回
相似考题

1.证监会国际组织的监管目标是()A、保护投资者B、保证证券公司的合法权益C、确保市场公平、有效和透明D、减少系统风险E、促进证券市场的健康发展

2.以下可以作为股权投资基金监管的目标的是( )。A.保护基金投资者的合法权益B.保障基金投资者的收益C.保护基金托管人的合法权益D.保护基金管理人的合法权益

3.为保护投资者的合法权益，必须坚持“公开、公平、公正”的原则，加强对证券市场的监管。 （ ）

4.制定《保险销售从业人员监管办法》的目的之一是()A保护投资者的合法权益B保护保险人的合法权益C、保护债权人的合法权益D、保护投保方的合法权益

更多“下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是( )。

    A.有助于投资者加深对各种基金的认识

    B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

    C.有助于确保投资者的基金投资获利

    D.有利于监管部门实施更有效的分类监管


    正确答案：C
    随着基金数量、品种的不断增多，对基金进行科学合理的分类，无论是对投资者、基金管理公司，还是对基金研究评价机构、监管部门来说，都有重要意义。对基金投资者而言，基金数量越来越多，投资者需要在众多的基金中选择适合自己风险收益偏好的基金。科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础。对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。【考点】基金销售信息管理

  • 第2题：

    下列关于投资者教育基本原则的表述，不正确的是（ ）。

    A.投资者教育应有助于监管者保护投资者
    B.投资者教育没有一个固定的模式
    C.投资者教育不能也不应等同于投资咨询
    D.投资者教育是对市场参与者监管工作的替代

    答案：D
    解析：
    D项，投资者教育工作的六个基本原则包括：①投资者教育应有助于监管者保护投资者；②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代；③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务；④投资者教育没有一个固定的模式；⑤不存在广泛适用的投资者教育计划；⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

  • 第3题：

    基金信息披露监管的根本目的在于（）

    A:保护基金份额持有人的合法权益
    B:保护基金管理人的合法权益
    C:确保基金行业竞争的有序性
    D:确保基金行业的稳定与发展

    答案：A
    解析：
    基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标

  • 第4题：

    关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）

    A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
    B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用
    C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充
    D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    答案：B
    解析：
    行业自律与政府监管的联系：第一，目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益。第二，行业自律是对政府监管的积极补充。第三，行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

  • 第5题：

    注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的（ ）原则.

    A.审慎监管原则
    B.适度监管原则
    C.高效监管原则
    D.依法监管的原则

    答案：A
    解析：
    知识点：股权投资基金监管的基本原则基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

  • 第6题：

    证券市场监管的核心任务是（）。

    • A、保护证券发行者的合法权益
    • B、建立起公平、合理的市场环境
    • C、为投资者提供平等的交易机会
    • D、保护投资者的合法权益

    正确答案:D

  • 第7题：

    扩展（　）服务等途径，优化上市公司投资者回报机制，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，多渠道增加居民财产性收入

    • A、投资 
    • B、租赁 
    • C、监管 
    • D、协调

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    （  ）是整个金融监管的基石，股权投资基金的监管也必须将防范系统性金融风险作为目标。
    A

    防范系统性金融风险

    B

    保护基金投资者合法权益

    C

    保护基金管理者合法权益

    D

    保护基金托管人合法权益


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。
    A

    提供自发性协助

    B

    保护客户资产

    C

    对证券投资基金管理人进行实地检查

    D

    以上说法都正确


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金信息披露监管的根本目的在于（）。
    A

    确保基金行业的稳定与发展

    B

    保护基金份额持有人的合法权益

    C

    确保基金行业竞争的有序性

    D

    保护基金管理人的合法权益


    正确答案： B
    解析： 基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的准确、真实、完整和及时，最终实现最大限度保护基金份额持有人合法权益的监管目标。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系表述正确的是（  ）。
    A

    政府监管是对行业自律的积极补充

    B

    政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是（）。
    A

    保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

    B

    防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

    C

    股权投资基金的资金以向内募集为主，基金投资者范围很广

    D

    基金投资者是股权投资基金市场的支撑者


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    ( )是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

    A、高效监管原则

    B、适度监管原则

    C、审慎监管原则

    D、依法监管原则


    答案：C
    解析：本题考查股权投资基金监管的基本原则。审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

  • 第14题：

    监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。

    A.保护客户资产
    B.提供自发性协助
    C.对证券投资基金管理人进行实地检查
    D.以上都正确

    答案：A
    解析：
    监管机构可以采取以下监管措施，确保投资者的合法权益：①向投资者充分披露有关信息；②保护客户资产；③公平、准确地进行资产评估和定价；④证券投资基金的份额赎回。

  • 第15题：

    下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
    Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
    Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
    Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
    保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。
    知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第16题：

    股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（ ）。

    A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
    B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
    C.行业自律是对政府监管的积极补充。
    D.带有行政管理的性质，都是对行业的约束

    答案：D
    解析：
    股权投资基金行业自律与政府监管的关系：
    第一，目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
    第二，行业自律是对政府监管的积极补充。
    第三,行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁利纽带作用。

  • 第17题：

    期货从业人员在执业过程中应当（ ）。

    A.如实向投资者告知期货投资风险
    B.以个人名义接受投资者委托
    C.确保股东的合法权益
    D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案：A,D
    解析：
    A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项，第十二条第一款，期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，故B项错误。C、D项，第二十一条，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项不符合．故本题答案为AD。

  • 第18题：

    监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

    • A、保护客户资产
    • B、提供自发性协助
    • C、对证券投资基金管理人进行实地检查
    • D、以上都正确

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金的监管的（）原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。
    A

    依法监管

    B

    适度监管

    C

    审慎监管

    D

    分类监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    监管机构应采取下述监管措施确保投资者的合法权益，其中说法错误的是（  ）。
    A

    向投资者充分披露有关信息

    B

    保护客户资产

    C

    尽量确保证券投资基金的大多数资产公平、准确的定价

    D

    证券投资基金的份额赎回


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    行业自律与政府监管的联系是（  ）。Ⅰ.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益Ⅱ.行业自律是对政府监管的积极补充Ⅲ.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用Ⅳ.行业自律组织弥补了市场缺陷
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金监管的首要目标是（  ）。
    A

    保护基金投资者合法权益

    B

    防范系统性金融风险

    C

    保障投资者收益

    D

    保护基金财产安全


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    扩展（）服务等途径，优化上市公司投资者回报机制，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，多渠道增加居民财产性收入。
    A

    投资

    B

    租赁

    C

    监管

    D

    协调


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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