当前分类： 投资银行部知识竞赛
问题：投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C、项目过程质量控制措施执行情况D、项目开发和实施全过程基本情况...
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问题：内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。...
问题：内核小组成员每届任期（）年，可以连任。内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。（发行上市内核工作办法第六条）A、3B、1C、2D、5...
问题：除公司（）因履行职责外，未经投资银行业务决策委员会的同意或授权，公司任何其他人员无权查阅投资银行业务决策委员会的决议。A、稽核部B、风险管理部C、各事业部D、合规部...
问题：投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（）A、项目的预计进程执行情况B、项目的综合经济效益C、项目收入支出情况D、项目各流程时间进程...
问题：股票在证券交易所上市的公司，根据公司法，必须符合的条件有（）。A、公司股本不少于人民币5000万元B、持有股票面值达人民币100元以上的股东人数不少于1000人C、公司股东总额小于人民币4亿元的，向社会公开发行的股份达公司股份总数和25%以上D、公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上...
问题：定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。A、50B、60C、70D、80...
问题：上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。A、发行公告B、主承销商承诺函C、发行人承诺函D、盈利预测报告...
问题：以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（）指定的银行账户。A、证券交易所B、证券登记结算机构C、相关当事人D、上市公司董事会...
问题：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。A、2个月，2个月B、2个月，4个月C、4个月，2个月D、4个月，4个月...
问题：尽职调查的方法包括（）A、收集文件资料B、与发行人管理层或业务人员面谈C、实地考察，与相关方核实事实D、其他合理的方法...
问题：上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。A、法律意见书B、发行公告C、招股说明书D、主承销商的推荐函...
问题：上市公司购买、出售、置换资产达到下列哪些标准的，可以界定为重大购买、出售、置换资产的行为（）。A、购买、出售、置换入的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达50%以上B、购买、出售、置换入的资产净额总额上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表净资产的比例达50%以上C、购买、出售、置换入的资产在最近1个会计年度所产生的主营业务收入占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表主营业务收入的比例达50%以上D、必须同时达到上述三个标准...
问题：外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。A、发行方式B、国际配售与公开募股的比例C、拟进行国际分销的地区D、上市地...
问题：承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。...
问题：档案保管期限属永久保管期限（）A、公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料B、财务审计结论、意见、决定C、投资银行业务项目的相关资料D、人事干部任免、机构设置等材料...
问题：公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。...
问题：首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括（）。A、资产负债率B、存货周转率C、每股筹资产活动的现金流量D、应收帐款周转率...
问题：上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（）报送规范动作情况的报告。A、中国证监会B、上市公司所在地的中国证监会派出机构C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D、证券交易所...
