当前分类： 投资银行部知识竞赛
问题：档案保管期限属永久保管期限（）A、公司及部门重大事项的申请、批复、变更材料B、财务审计结论、意见、决定C、投资银行业务项目的相关资料D、人事干部任免、机构设置等材料...
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问题：承销说明书的内容包括承销团各成员持有发行人的股份的情况。...
问题：内核小组每年应当至少召开一次全体会议，对内核工作进行总结。...
问题：投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况C、项目过程质量控制措施执行情况D、项目开发和实施全过程基本情况...
问题：投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。（业务管理办法第三十七条）A、1年B、6个月C、2年D、3年...
问题：定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。A、50B、60C、70D、80...
问题：投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。...
问题：投资银行业务实行重大事项与一般事项的分类管理，重大事项由公司投资银行业务决策委员会评审，一般事项由投资银行总部决策小组评审。...
问题：投资银行项目开发和实施过程中进程控制考核包括：（）A、项目的预计进程执行情况B、项目的综合经济效益C、项目收入支出情况D、项目各流程时间进程...
问题：上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。A、发行公告B、主承销商承诺函C、发行人承诺函D、盈利预测报告...
问题：上市公司增发申请文件中，（）应在指定报刊披露。A、法律意见书B、发行公告C、招股说明书D、主承销商的推荐函...
问题：投资银行项目的综合评价分为（）个档次。A、优良B、良好C、合格D、不合格...
问题：调出档案，用后应及时归还，最长时间不得超过十五天。...
问题：内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。（发行上市内核工作办法第十三条）A、5B、7C、10D、15...
问题：外资股发行时，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确（）。A、发行方式B、国际配售与公开募股的比例C、拟进行国际分销的地区D、上市地...
问题：各事业部在项目获得立项后应及时建立项目工作档案，项目工作档案应至少包括（）。A、项目工作底稿B、项目相关协议、合同C、报送监管部门的相关资料D、项目立项相关资料...
问题：投资银行总部内设兼职风险管理员，人选由风险管理部任命，负责对投资银行内部风险及时监控，并将风险状况上报风险管理部是投资银行总部的内部控制的合理性原则。...
问题：上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（）报送规范动作情况的报告。A、中国证监会B、上市公司所在地的中国证监会派出机构C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会D、证券交易所...
问题：公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。A、5B、3C、7D、10...
