投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。

题目

投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。

相似考题

1.证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避。（ ）

2.小唐是“合家欢”反家暴妇女小组的一名组员。在小组中，她表现出对其他组员既想接近又想回避的两极情感困境。小唐的这种心理反应通常会出现在（ ）。 A.小组初期 B.小组中期 C.小组后期 D.小组结束期

3.在小组工作过程中的中期转折阶段，社会工作者的重点是处理冲突。在面对和处理小组冲突时，社会工作者的正确做法有()。A．尽快结束小组，避免冲突的发生 B．营造开放的气氛，帮助组员正确面对自身不足 C．提醒小组组员，保持对整体目标的意识 D．以组员为主导，协助组员担负重新建构小组的责任 E．适当控制小组进程，引导组员通过良好互动实现小组目标

4.证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（ ）此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    在单亲儿童小组工作中，社会工作者初步拟定了一个活动方案，并将这个方案带到小组聚会中让成员们对其加以讨论。小组讨论在社会工作实践中可以起到（ ）作用。

    A.有助于组员参与小组事务
    B.有助于社会工作者对组员的了解
    C.激发组员对小组的兴趣
    D.激发组员对社会的兴趣
    E.运用小组集体的力量与决策解决小组和组员的问题

    答案：A,C,E
    解析：
    小组讨论有助于组员参与小组事务，激发组员对小组的兴趣，运用小组集体的力量与决策解决小组和组员的问题。 本题考查的是小组讨论的作用，理解掌握小组讨论在小组工作中所起到的重要作用。

  • 第2题：

    在小组工作的后期成熟阶段，社会工作者的任务是( )。

    A.协助组员把认知转变为行动
    B.保持组员对整体目标的认识
    C.适当控制小组的进程
    D.协助组员保持小组经验

    答案：A
    解析：
    本题考查的是在小组工作的后期成熟阶段，社会工作者的任务。B、C选项是在小组工作的中期转折阶段的任务。D选项是在结束阶段的任务。所以本题选A。

  • 第3题：

    癌症病友小组的活动要结束了，在结束阶段，社会工作者的主要任务是（）。

    • A、为组员提供其需要的信息与资源
    • B、继续发掘组员的潜能
    • C、协助组员保持小组经验
    • D、对组员进行追踪服务
    • E、处理组员的离别情绪与感受

    正确答案:C,E

  • 第4题：

    公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    企业建立一个专门的小组来控制和实施供应商评价，这个小组的组员以来自（）、质量、生产、工程等与供应链合作关系密切的部门为主。


    正确答案:采购

  • 第6题：

    互动模式小组工作的假设前提为（）。

    • A、个人与个人之间、个人与社会系统之间存在相互依赖的关系
    • B、个人对社会系统的依赖大于对他人的依赖
    • C、小组是个人恢复与发展社会功能的有效场所
    • D、社会工作者通过组织小组活动及组员之间的互动，可以发掘组员的自身潜能
    • E、通过小组成员之间的互动，可以极大地提高成员的各项能力

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    企业建立一个专门的小组来控制和实施供应商评价，这个小组的组员以来自采购、质量、生产、工程等与供应链合作关系密切的部门为主。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    企业建立一个专门的小组来控制和实施供应商评价，这个小组的组员以来自采购、质量、生产、工程等与供应链合作关系密切的部门为主。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    投资银行质量控制小组组员对与自身利益有关的评定应当回避。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    小组工作中期转折阶段的重点工作包括(  )。
    A

    社会工作者与小组组员之间的关系建构

    B

    促进小组组员对小组产生认同

    C

    协调和处理组员之间的竞争

    D

    促进小组内部的良性竞争与和谐

    E

    推动小组关系走向紧密化


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是()。
    A

    证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量

    B

    证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素

    C

    证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

    D

    内部控制人员的薪酬收入与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平


    正确答案： A
    解析： A项正确，根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十五规定，证券公司投资银行业务部门应当为每个投资银行类项目配备具备相关专业知识和履职能力、数量适当的业务人员，保证投资银行类项目的执行质量。 B项正确，第二十九条规定，证券公司不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩，应当综合考虑其专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素。 C项正确，第三十二条规定，证券公司应当建立内部控制人员回避制度，明确回避的情形。内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作。 D项错误，第三十四条规定，证券公司应当建立科学、合理的投资银行类业务内部控制人员薪酬考核体系，保证内部控制人员独立、有效地履行内部控制职责。内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩。内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。

  • 第13题：

    学校社会工作者小方开办的学习能力提升小组已经进入结束阶段，为帮助组员保持在小组中收获的经验，小方应采取的做法是（　　）。

    A.做好小组评估工作，着重评估组员通过小组工作获得的改变
    B.告诫组员不要寻求他人的支持，要靠自身的力量维持和巩固正向改变
    C.设置联系环节，模拟现实生活情境，让组员联系在小组中学习到的方法
    D.理解和包容组员对小组的依赖心理，让组员了解有这样的依赖是正常现象

    答案：C
    解析：
    本题考查社会工作者协助组员保持小组经验的方法。社会工作者应该协助组员保持已经改变了的行为，并在日常生活中运用在小组中获得的成长经验。主要方法有：(1)模拟练习。模拟现实的生活环境，让组员在小组中练习他们学到的行为规范等。(2)树立信心。观察组员的变化，给予鼓励和肯定，让他们对离开小组后的生活充满信心。(3)寻求支持。帮助组员更多地获得其家人、社区或周围其他人的支持，以维持在组员身上已经产生的变化。(4)鼓励独立。鼓励组员独立完成工作，逐步降低小组对组员的吸引力，以避免其在结束时对小组的过度依赖。(5)跟进服务，如转介、跟进聚会、安排探访等。其中，跟进聚会通常安排在小组结束后的两个月后、三个月后或半年后。

  • 第14题：

    小组工作进入开始阶段的特点包括()。

    A:小组组员之间关系建构阶段
    B:小组组员与社会工作者关系建构阶段
    C:小组组员对小组产生认同的阶段
    D:小组规范化阶段
    E:小组的凝聚力大大增强

    答案：A,B,C,D
    解析：
    小组工作从第一次聚会开始，就进入了开始阶段。这一阶段的特点是：小组组员之间关系建构阶段、小组组员与社会工作者关系建构阶段、小组组员对小组产生认同的阶段、小组规范化阶段。

  • 第15题：

    公司建立对投资银行质量控制小组组员行为的激励及举报机制，对有线索举报有关人员违规的，公司应当进行调查，根据调查结果分别予以提醒、批评、解聘等处理。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    小组的基本特性有（）。

    • A、小组存在于两人以上
    • B、组员之间有共同的目标和利益
    • C、组员对小组有认同感
    • D、组员之间相互依存和相互影响
    • E、形成特定的小组文化和氛围

    正确答案:B,C,D,E

  • 第17题：

    申诉与控告的区别在于（）

    • A、是否与自身利益有关
    • B、是否别人利益有关
    • C、是否与自身组织利益有关
    • D、是否与社会利益有关

    正确答案:A

  • 第18题：

    从第一次聚会开始，小组工作就进入了开始阶段。这一阶段是（）的阶段。

    • A、小组组员之间关系建构阶段
    • B、小组组员与社会工作者关系建构阶段
    • C、小组组员关系紧密化阶段
    • D、小组组员对小组产生认同的阶段
    • E、小组规范化阶段

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    在小组工作过程中的中期转折阶段，社会工作者的工作重点是处理小组的冲突，在面对和处理小组冲突时，社会工作者的正确的做法有（）。

    • A、尽快结束小组，避免冲突的发生
    • B、营造开放的气氛，帮助组员正确面对自身不足
    • C、提醒小组组员，保持对整体目标的意识
    • D、以组员为主导，协助组员担负重新建构小组的责任
    • E、适当控制小组进程，引导组员通过良好互动实现小组目标

    正确答案:C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    小组的基本特性有（）。
    A

    小组存在于两人以上

    B

    组员之间有共同的目标和利益

    C

    组员对小组有认同感

    D

    组员之间相互依存和相互影响

    E

    形成特定的小组文化和氛围


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    公司质量控制小组由五名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名，根据项目所处的阶段和复杂程度，由组长确定参加评定的人员名单和详细工作内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在小组工作过程中的中期转折阶段，社会工作者的工作重点是处理小组的冲突，在面对和处理小组冲突时，社会工作者的正确的做法有（）。
    A

    尽快结束小组，避免冲突的发生

    B

    营造开放的气氛，帮助组员正确面对自身不足

    C

    提醒小组组员，保持对整体目标的意识

    D

    以组员为主导，协助组员担负重新建构小组的责任

    E

    适当控制小组进程，引导组员通过良好互动实现小组目标


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在小组工作过程中的中期转折阶段，社会工作者的工作重点是处理小组的冲突，在面对和处理小组冲突时，社会工作者的正确做法有（）
    A

    尽快结束小组，避免冲突发生

    B

    营造开放的气氛，帮助组员争取面对自身不足

    C

    提醒小组成员，保持对整体目标的意识

    D

    以组员为主导，协助组员担负重新建构小组的责任

    E

    适当控制小组进程，引导组员通过良好互动实现小组目标


    正确答案： D,C
    解析：

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