当前分类： 华夏基金企业知识
问题：基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。A、公开监管机构全部业务活动内容B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C、市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D、监管部门对被监管对象给予公正待遇...
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问题：依照《证券投资基金法》的规定，封闭式基金招募说明书无需包括下列中的（）内容。A、基金募集申请的核准文件名称和核准日期B、基金份额的发售日期和期限C、基金收益的合理预期D、风险警示内容...
问题：证券市场监管的核心任务是（），也是规范证券市场的根本目的。A、加强法制建设B、规范市场C、保护投资者利益D、打击违法犯罪...
问题：法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A、10%以上5%以下B、所买卖股票等值以下C、3万元以上30万元以下D、1万元以上5万元以下...
问题：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（）。A、监管当局对基金投资者承担的风险负责B、基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”C、基金管理人对基金投资者承担的风险负责D、基金托管人对基金投资者承担的风险负责...
问题：客户把稳增基金转托管到华夏网上交易不收取转托管转入费用。...
问题：研究员利用其从朋友处获得的上市公司内幕消息编造虚假的研究报告的行为是：（）。A、合规B、违规C、不清楚...
问题：单次连续5天（含）以上的病假，需出具正规医院的病假条，并及时将病假条交到人力资源部。...
问题：华夏基金企业标识采用（），黄色象征财富，蓝色象征着理性、科学、开放、智慧。在特殊情况下，标志可用红色白底，以象征喜庆，红红火火的热烈气氛（我们平时多采用红色白底）。A、金黄色，蓝底色B、蓝色，金黄底色C、金黄色，红底色D、红色，金黄底色...
问题：下列哪些作品属于职务作品：（）。A、员工以自己名义发表的散文、诗歌B、公司员工在公司任职期间完成但与公司业务无关的研究成果C、公司员工在公司任职期间完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果D、公司员工在公司离职后完成的或发表（无论以自己名义或以公司员工名义）的与公司业务有关的研究成果或发表的文章属于职务成果...
问题：封闭式基金托管协议的当事人包括（）。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人...
问题：开通网上交易当天不可以开通定期定额约定。...
问题：中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）。A、法律手段B、行政手段C、经济手段D、教育手段...
问题：投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的是（）A、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C、为投资者提供证券咨询服务D、利用传播媒介或者通过其他方式提供､传播虚假或者误导投资者的信息...
问题：通过中介机构向投资者发售基金单位，这种发行方式称为（）。A、基金承销B、公募发行C、私募发行D、自办发行...
问题：下列哪只基金的流动性最强（）。A、华夏债券B、华夏回报C、华夏现金增利D、华夏大盘精选...
问题：以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？（）A、收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易B、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让C、收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约D、收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日...
问题：关于华夏基金企业标识的释义，说法不正确的是（）。A、标志以“天地人”为基本构架，以古典哲学思想为理论基础B、外面的两条龙表示天，含有“飞龙在天”的意思，两条旋转的龙是宇宙模式的具象，与宇宙化生模式相统一，与“道”相统一C、龙内的圆环表示地球和海水，寓水能生金D、中心图案是人文的象征，对汉字的“金”字进行了高度的概括和抽象。金代表财富。“金”字形给人的感觉是稳健、发展...
问题：依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？（）A、上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的B、上市公司最近二年连续亏损的C、公司解散或者被宣告破产的D、公司有重大违法行为的...
问题：2000年4月7日，获人事部批准，华夏基金设立了基金业第一家（）。A、金融课题研究小组B、博士后科研工作站C、人行资本研究后备小组D、中科院经济观察分站...
