2023年证券从业考试金融市场基础知识电子版资料及题库
证券市场按层次结构关系，可以分为()。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场
C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场
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此题为判断题(对，错)。
证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所
B.证券发行与交易的市场
C.证券交易市场
D.证券发行市场
解 析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。
股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（ ）。
A．资本市场
B．货币市场
C．证券市场
D．金融市场
【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B.证券中介机构
C.自律性组织
D.监管机构
2023年证券从业考试金融市场基础知识电子版资料及题库1.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】:A【解析】:证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。2.在我国，股份有限公司向境外投资者募集资金并在我国境内上市的股份被称为（ ）。2018年3月真题A.CDRB.境外投资股C.B股D.优先股【答案】:C【解析】:B股又称作境内上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，与其相对的是境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，主要由H股、N股、S股等构成；CDR是指中国存托凭证，是在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券，它是上海证券交易所筹备成立国际板市场的一种备选方案；优先股与普通股相对，是指享有优先权的股票。3.一般来说，参与证券投资的金融机构有（ ）等。2015年3月真题证券经营机构保险经营机构中央银行银行业金融机构A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:参与证券投资的政府机构主要指中央银行，参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。4.下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（ ）。主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务设立创新层和基础层两个层次属于场外交易市场可以采用无纸化的公开转让形式A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:2015年7月，中国证监会发布的场外证券业务备案管理方法明确指出全国中小企业股份转让系统属于场内交易市场。5.从基金管理人的角度看，基金运作可分为（ ）三大部分。基金的市场营销基金的信息披露基金的投资管理基金的后台管理A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:基金的运作包括基金的募集、基金投资管理、基金资产托管、基金份额的登记与交易，基金资产的估值与会计核算、基金的信息披露以及其他相关环节。在基金运作中，基金管理人居主导与核心位置。从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。6.通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面？（ ）2013年3月真题股票的价格弹性或者恢复能力换手频率市场深度报价紧密度A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量；报价紧密度，以价位之间的价差来衡量；股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量。7.既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（ ）。2015年3月真题A.政府和政府机构B.社保基金C.股份有限公司D.慈善机构【答案】:C【解析】:发行债券的经济主体很多，中央政府、地方政府、金融机构、公司企业等一般都可以发行债券，但其中能发行股票的经济主体只有股份有限公司。8.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（ ）。2015年11月真题中国银行上海清算所中央国债登记结算有限责任公司陆金所A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:当前债券托管市场上总共有三家托管机构，分别是负责银行间债券市场托管的中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司（上海清算所），以及负责交易所债券市场托管的中国证券登记结算公司（中国结算公司）。9.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（ ）2016年3月真题A.不稳定；大B.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】:B【解析】:与普通股相比，优先股的收益率相对较低，由于股息率事先规定因而收益相对固定，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。10.上市公司股票的市场价格一般是指（ ）。2015年11月真题A.股票在二级市场上交易的价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】:A【解析】:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。11.有限售条件股份包括（ ）。2011年6月真题其他内资持股国有法人持股外资持股国家持股A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体包括：国家持股；国有法人持股；其他内资持股；外资持股。12.政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和（ ）。A.获取利息B.获取资本收益C.调剂资金余缺D.获取投资回报【答案】:C【解析】:机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。13.设立证券登记结算公司应当具备的条件有（ ）。有符合条件的自有资金具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格中国证监会规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:根据证券法第一百四十六条，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币二亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。14.具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。净资产和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门有安全保管基金财产的条件有安全高效的清算、交割系统A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券投资基金法第三十三条，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。15.（ ）为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务。2014年11月真题A.国债登记公司B.中国人民银行C.同业拆借中心D.证券交易所【答案】:C【解析】:同业拆借中心为银行间债券市场做市商对公司债券的做市行为提供报价、成交等服务，并通过中国货币网披露公司债券的相关报价、成交信息。16.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（ ）服务。2014年6月真题经纪存管登记清算A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。17.以下关于现金股利说法错误的是（ ）。2014年11月真题A.个人投资者取得现金红利不用支付所得税B.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额C.现金股利的发放是采用现金分红方式D.现金股利是将公司当期应付利润的部分或全部发放给股东【答案】:A【解析】:现金股利，也被称为派现，是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出。A项，根据关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知（2015），个人投资者取得的现金红利根据持股期限适用不同的税率。持股期限超过1年的，暂免征收。18.证券交易结算流程的证券交收环节包括（ ）。2012年6月真题A.投资者与投资者之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收【答案】:C【解析】:证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。19.可转换公司债券一般要经（ ）决议通过才能发行。股东大会总经理监事会董事会A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。20.股票市场融资的特点有（ ）。无须退还本金可以转让可以退股保证收益A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。21.商业银行是经营（ ）为主要业务的金融企业。2017年6月真题负债业务资产业务代理客户买卖证券表外业务A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。资产业务是指商业银行运用资金的业务，也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。22.下面关于中国证券业协
A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场
C.证券交易市场 D.证券发行市场
A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场
C.证券交易市场 D.证券发行市场
B．一级市场与二级市场
C．发行与回购
D．投资与并购
B.筹资与投资
C.发行与回购
D.投资于并购
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购