严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（ ）。

题目

严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（ ）。

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1.对于以下（ ）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。 A．频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者 B．集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买人该证券 C．对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D．同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

2.(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析

3.同一投资组合在同一交易日内可以进行反向交易。()

4.同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。 （ ）

更多“严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为 ”相关问题

  • 第1题：

    同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()


    答案：错
    解析：
    除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合外，严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第2题：

    期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条，期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。故本题答案为A。

  • 第3题：

    掉期交易是（）。

    A．不同币种、同一期限的外汇反向交易

    B．不同币种、不同期限的外汇反向交易

    C．同一币种、不同期限的外汇反向交易

    D．同一期限的外汇反向交易


    两笔币种相同、数额相等、交割日相差一天、方向相反的外汇掉期

  • 第4题：

    期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条，期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。故本题答案为A。

  • 第5题：

    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（　　）进行监控。
    Ⅰ．同向交易
    Ⅱ．公平交易
    Ⅲ．反向交易
    Ⅳ．利益输送

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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