严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。( )。

题目

严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。( )。


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  • 第1题:

    同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()


    答案:错
    解析:
    除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合外,严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第2题:

    期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条,期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析,防止不公平交易和利益输送行为。故本题答案为A。

  • 第3题:

    掉期交易是()。

    A.不同币种、同一期限的外汇反向交易

    B.不同币种、不同期限的外汇反向交易

    C.同一币种、不同期限的外汇反向交易

    D.同一期限的外汇反向交易


    两笔币种相同、数额相等、交割日相差一天、方向相反的外汇掉期

  • 第4题:

    期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条,期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。故本题答案为A。

  • 第5题:

    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的(  )进行监控。
    Ⅰ.同向交易
    Ⅱ.公平交易
    Ⅲ.反向交易
    Ⅳ.利益输送

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控,并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。