同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。 （ ）

题目

同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。 （ ）

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1.理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出( )。A.在同一期望投资收益率下风险最小的组合B．增长型组合C．在同一风险下期望投资收益率最大的组合D.指数型组合

2.最优投资组合构造和有效市场前沿理论上讲，基金管理人进行资产配置，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（ ）。A．在同一期望投资收益率下风险最小的组合B．增长型组合C．在同一风险下期望投资收益率最大的组合D．指数型组合

3.(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票 B.将货币基金投资于可转债 C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益 D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

4.严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。（ ）。

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  • 第1题：

    同一投资组合在同一交易日内可以进行反向交易。()


    答案：错
    解析：
    严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第2题：

    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A:在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B:将货币基金投资于可转债
    C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第3题：

    掉期交易是（）。

    A．不同币种、同一期限的外汇反向交易

    B．不同币种、不同期限的外汇反向交易

    C．同一币种、不同期限的外汇反向交易

    D．同一期限的外汇反向交易


    两笔币种相同、数额相等、交割日相差一天、方向相反的外汇掉期

  • 第4题：

    同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()


    答案：错
    解析：
    除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合外，严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第5题：

    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（　　）进行监控。
    Ⅰ．同向交易
    Ⅱ．公平交易
    Ⅲ．反向交易
    Ⅳ．利益输送

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

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