(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票 B.将货币基金投资于可转债 C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益 D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

题目
(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
B.将货币基金投资于可转债
C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益
D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易
相似考题

1.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者分散的资金集中起来,形成独立财产,基金管理人托管,由基金托管人分散投资于股票、债券或其他金融资产,并将投资收益分配给基金份额持有人的集合投资方式。( )A．正确B．错误

2.下列各项中，( )属于基金管理人的合法行为。A．将其固有财产混同于基金财产从事证券投资B．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

3.我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有的情形是（ ）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

4.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列( )的行为。A．向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失B．利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益C．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D．不公平地对待其管理的不同基金财产

更多“(2016年)基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票 B.将货币基金投资于可转债 C.向基金份额持有人承诺5％的预期收益 D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券投资基金法》等法律规定，基金管理人不得从事下列行为( )。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．公平地对待其管理的不同基金财产

    C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    E．依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定的其他禁止行为


    正确答案：ACDE
    解析：本题考查基金管理人不得从事的行为的相关内容。

  • 第2题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）情形。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定


    正确答案：ACD
    考点：掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。

  • 第3题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有（ ）行为。 A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：AD
    【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。

  • 第4题：

    证券投资基金是（ ）。

    A．指通过公开发售基金份额筹集资金

    B．由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益

    C．以资产组合方式进行证券投资活动的基金

    D．可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（ ）。

    A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益
    B.将其固有财产与基金财产分开投资
    C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D.公平的对待其管理的不同基金财产

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。C项正确表述为基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 本题考察对基金管理人的监管

  • 第6题：

    关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（ ）。

    A.货币市场基金仅投资于货币市场工具
    B.股票基金仅投资于股票
    C.债券基金仅投资于债券
    D.基金中的基金仅投资于不同基金份额

    答案：A
    解析：
    股票基金是指以股票为主要投资对象的基金。 债券基金是指以债券为主要投资对象的基金。
    基金中基金（FOF）是指以基金为主要投资标的的证券投资基金。

  • 第7题：

    根据我国《基金法》规定，下列行为中基金管理人不得有的行为是（ ）。
    A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    B.不公平地对待其管理的不同基金财产
    C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    答案：A,B,D
    解析：
    答案为ABD。我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为：（1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2)不公平地对待其管理的不同基金财产；（3)利用基金财产为基金扮额持有人以外的第三人牟取利益；（4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为Q

  • 第8题：

    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（）。

    A:在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票
    B:将货币基金投资于可转债
    C:向基金份额持有人承诺5%的预期收益
    D:不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    答案：A
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第9题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应禁止的行为有（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    （）是指投资者在同一经办网点，就同一基金管理人管理的不同基金之间进行转换的行为。
    A

    基金转换

    B

    非交易过户

    C

    基金注销

    D

    基金认购


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。
    A

    将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B

    利用基金财产为基金份额持有人谋取利益

    C

    向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

    D

    不公平地对待其管理的不同基金财产


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（  ）。
    A

    向基金份额持有人承诺5%的限期收益

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易

    D

    在规定的范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一只股票


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。

    A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    B．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

    C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：D
    D
    本题考查基金管理人不得具有的行为。选项ABC是基金管理人的职责。

  • 第14题：

    根据《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABCD
    本题是对《证券投资基金法》第二十条对基金管理人不得有的行为的规定的考查。

  • 第15题：

    《证券投资基金法》规定基金管理人不得有下列行为（ ）。

    A．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（ ）。

    A． 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

    B．不公平地对待其管理的不同基金财产

    C．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

    D．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。

    A.股票基金应有80%以上的资产投资于股票
    B.债券基金应有80%以上的资产投资于债券
    C.货币市场基金可投资于股票、可转债
    D.债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

    答案：C
    解析：
    货币市场基金仅能投资于流动性强，信用等级高的货币市场工具不得投资于股票、可转换债券等品种。

  • 第18题：

    (2017年)下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是（ ）。

    A.股票基金仅投资于股票
    B.货币市场基金仅投资于货币市场工具
    C.基金中的基金仅投资于不同基金份额
    D.债券基金仅投资于债券

    答案：B
    解析：
    股票基金是指以股票为主要投资对象的基金，根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80％以上投资于股票的为股票基金。80％以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。债券基金主要以债券为投资对象，根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80％以上投资于债券的为债券基金。仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。

  • 第19题：

    同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。()


    答案：错
    解析：
    除完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合外，严格禁止同一投资组合或不同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

  • 第20题：

    根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（　　）。

    A． 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
    B． 公平对待其管理的不同基金财产
    C． 计算公告基金资产净值
    D． 编制中期和年度基金报告

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

  • 第21题：

    我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。

    • A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    • B、利用基金财产为基金份额持有人谋取利益
    • C、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    • D、不公平地对待其管理的不同基金财产

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（　　）。
    A

    在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    向基金份额持有人承诺5%的预期收益

    D

    利用未公开信息暗示他人从事相关的交易活动


    正确答案： B
    解析：
    B项，按照《货币市场基金监督管理办法》的规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；D项，基金管理人不得泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示，暗示他人从事相关的交易活动。

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人的下列行为中，不属于违规行为的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票

    B

    将货币基金投资于可转债

    C

    向基金份额持有人承诺5%的预期收益

    D

    不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易


    正确答案： B
    解析：
    B项，按照《货币市场基金管理暂行规定》第四条以及其他有关规定，货币市场基金不得投资于可转换债券；C项，基金管理人不得违规向客户承诺收益或承担损失；D项，开展特定客户资产管理业务，严格禁止同一或不同投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的交易行为。

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