(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析

题目
(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）

A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
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1.关于合规管理表述正确的是()。A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

2.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一AⅠ、ⅣBⅢ、ⅣCⅡ、ⅢDⅣ

3.合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险

4.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

更多“(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）”相关问题

  • 第1题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
    A、反洗钱合规性风险
    B、销售合规性风险
    C、信息披露合规风险
    D、投资合规性风险


    答案：A
    解析：
    题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施

  • 第2题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第3题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第4题：

    下列不属于合规风险管理体系的有（）。

    • A、建立健全合规风险管理框架
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    正确答案:A

  • 第5题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于合规管理表述正确的是（）。

    • A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
    • B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
    • C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动
    • D、合规管理与内部控制相互独立，没有联系

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
    A

    客户信用风险

    B

    内部欺诈风险

    C

    外部欺诈风险

    D

    员工行为规范风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
    ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
    ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
    ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
    ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第10题：

    单选题
    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： C
    解析： 题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

  • 第11题：

    单选题
    下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险评估


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

    A.销售合规性风险
    B.管理合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：D
    解析：
    本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材（下册）P202。

  • 第14题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.管理合规性风险
    Ⅱ.投资合规性风险
    Ⅲ.销售合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。参见教材（下册）P202。

  • 第15题：

    下列不属于商业银行合规管理的流程的是（　　）。

    A.合规风险识别和评估
    B.合规风险的监测和测试
    C.合规风险报告
    D.合规风险的治理

    答案：D
    解析：
    合规管理的流程包括：合规风险识别和评估、合规风险的监测和测试、合规风险报告。

  • 第16题：

    合规风险的主要种类不包括（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、投机合规性风险
    • D、信息披露合规性风险

    正确答案:C

  • 第17题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）

    • A、客户信用风险
    • B、内部欺诈风险
    • C、外部欺诈风险
    • D、员工行为规范风险

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    基金管理人的合规性风险，正确的是（  ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金管理人合规部门的合规检查的基金运作及公司管理主要的业务风险？（）
    A

    投资风险

    B

    信息技术系统风险

    C

    中台运营风险

    D

    后台运营风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    反洗钱合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    信息披露合规性风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于合规风险主要种类的是（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    监管合规性风险


    正确答案： C
    解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第23题：

    单选题
    下列选项中不属于合规风险的为（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于合规风险的是（）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： C
    解析：

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