对于以下( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。 A.频繁申报和撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者 B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买人该证券 C.对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D.同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

题目

对于以下( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,深圳证券交易所予以重点监控。 A.频繁申报和撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者 B.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买人后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买人该证券 C.对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D.同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易


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  • 第1题:

    根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,深圳证券交易所对证券交易中的()事项,予以重点监控。

    A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
    C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
    D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项

    答案:A,B,C,D
    解析:
    除上述四项外,深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括:证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。

  • 第2题:

    根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格 或者交易量的异常交易行为,予以重点监控。 ( )


    答案:对
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第3题:

    《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券交易中的下列( )事项予以重点监控。
    A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B.证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
    C.可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
    D.证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所对证券 交易中的下列事项,予以重点监控:(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;(2)证 券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交 易所业务规则等相关规定限制的行为;(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交 易行为;(4)证券交易价格或者证券交易量明显弄常的情形;(5)深圳证券交易所认为需要 重点监控的其他事项。

  • 第4题:

    根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为,予以重点监控。()


    答案:对
    解析:
    证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控,重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

  • 第5题:

    对于可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券的行为,上海证券交易所视为异常交易行为并予以重点监控。()


    答案:对
    解析:

  • 第6题:

    上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控( )
    ①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券
    ②两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
    ③大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格
    ④一段时期内进行大量且连续的交易

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②

    答案:A
    解析:
    上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为,予以重点监控:(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券。
    (2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。
    (3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。
    (4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易。
    (5)大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格。
    (6)频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。
    (7)巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。
    (8)一段时期内进行大量且连续的交易。
    (9)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。
    (10)大量或者频繁进行高买低卖交易。
    (11)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。
    (12)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。
    (13)证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。