证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）A．正确B．错误

题目

证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）

A．正确

B．错误

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1.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。A． 30%B．50%C． 100%D．200%

2.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

3.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A．30%B．50%C．100%D．200%

4.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

更多“证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得 ”相关问题

  • 第1题：

    以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%


    正确答案：D

  • 第2题：

    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。

    A．50%

    B．80%

    C．100%

    D．200%


    正确答案：C

  • 第3题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

    A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第4题：

    为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（ ）。
    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情 形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持 有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票 投资按成本价计算的总金额


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B 选项错误。

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