证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A．30%B．50%C．100%D．200%

题目

证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。

A．30%

B．50%

C．100%

D．200%

相似考题

1.证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。A．500%B．100%C．30%D．5%

2.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

3.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）A．正确B．错误

4.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。A． 30%B．50%C． 100%D．200%

参考答案和解析
正确答案：D
证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的200%，以控制风险。
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  • 第1题：

    证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。

    A．30%

    B．500%

    C．100%

    D．5%


    正确答案：B
    B
    证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

  • 第2题：

    证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司证券自营业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．200%

    B．150%

    C．100%

    D．80%


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。

    A．50%

    B．80%

    C．100%

    D．200%


    正确答案：C

  • 第5题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

    A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第6题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
    Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
    Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    A．Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第7题：

    关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

    • A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    • B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
    • C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
    • D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

    正确答案:D

  • 第8题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　）。

    • A、200%
    • B、100%
    • C、70%
    • D、50%

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　）。

    • A、30%
    • B、50%
    • C、100%
    • D、200%

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（  ）%的，无须取得证券自营业务资格。
    A

    80

    B

    85

    C

    90

    D

    95


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（  ）。
    A

    自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    B

    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

    C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

    D

    持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　）。
    A

    30%

    B

    50%

    C

    100%

    D

    200%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额


    正确答案：ACD
    解　　析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

  • 第14题：

    以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%


    正确答案：D

  • 第15题：

    为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    我国证券业自管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的（　　）。

    A．200%
    B．150%
    C．100%
    D．50%

    答案：C
    解析：
    证券自营业务管理原则中的特殊规范原则中，风险控制原则包括：①自营股票规模不得超过净资本的100%；②证券自营业务规模不得超过净资本的200%；③持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外；⑤违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。

  • 第17题：

    下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
    Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    A、Ⅰ.Ⅲ
    B、Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第18题：

    证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。

    • A、非货币投资基金
    • B、债券
    • C、可转换债券
    • D、人民币普通股

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。

    • A、80
    • B、85
    • C、90
    • D、95

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(    )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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