证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

题目

证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

相似考题

1.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。A． 30%B．50%C． 100%D．200%

2.下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额

3.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。A．30%B．50%C．100%D．200%

4.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）A．正确B．错误

更多“证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定包括( )。A.自营股票规模不得超过净资本的1 ”相关问题

  • 第1题：

    为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额，证券公司自营股票规模不得超过净资本的120%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
    Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
    Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    A．Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第4题：

    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。

    A．50%

    B．80%

    C．100%

    D．200%


    正确答案：C

  • 第5题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是（ ）。
    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情 形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持 有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票 投资按成本价计算的总金额


    答案：A,C,D
    解析：
    【答案详解】ACD。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B 选项错误。

相关内容