《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1B．3C．5D．7

题目

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1

B．3

C．5

D．7

相似考题

1.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．2B．3C．5D．10

2.证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

3.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后( )个工作日内向中国保监会报告并说明正当理由。A、3B、5C、10D、15

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A．1B．2C．3D．4

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  • 第1题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    ①组织制定规章制度，并监督其实施
    ②审议批准年度合规报告
    ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.①②③④
    B.②③④⑥
    C.①③④⑤
    D.②③⑤⑥

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第2题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第3题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
    Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
    Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
    对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
    并应当经国务院证券监督管理机构认可。
    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
    应当向公司章程规定的机构报告．
    同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第4题：

    下列关于证券公司的合规总监以及合规风险的说法中，不正确的是（）

    • A、证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员
    • B、合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容
    • D、证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

    • A、独立董事
    • B、监事
    • C、合规负责人
    • D、董事会秘书

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（）个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司应当保障合规负责人和合规管理人员充分履行职责所需的知情权和调查权

    B

    合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    C

    证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容

    D

    合规负责人任期届满前，证券公司解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司合规管理实施指引》第三条规定，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。

  • 第8题：

    单选题
    证券公司解聘合规负责人.应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（  ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
    A

    ①②③④

    B

    ②③④⑥

    C

    ①③④⑤

    D

    ②③⑤⑥


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的有（　　）。
    A

    合规负责人是证券公司的高级管理人员，由股东会决定聘任

    B

    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

    C

    合规负责人发现违法违规行为，只需向证监会报告即可

    D

    证券公司解聘合规负责人的，应当自解聘之日起3个工作日内将解聘事实与理由书面报告国务院证券监督管理机构


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（  ）。I.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ.发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告Ⅲ.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构Ⅳ.合规负责人由股东大会决定聘任
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）
    A

    证券公司的合规负责人

    B

    证券公司的合规部

    C

    证券公司的证券安全监管负责人

    D

    证券公司的董事会


    正确答案： D
    解析： 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

  • 第13题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

    A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    B: 可由财务负责人担任
    C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
    D:
    证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
    对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任。
    并应当经国务院证券监督管理机构认可。
    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
    应当向公司章程规定的机构报告．
    同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
    证券公司解聘合规负责人．应当有正当理由，并自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第14题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

    A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    B.合规负责人可由财务负责人担任
    C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
    D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查（A项正确）。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可（C项错误）。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务（B项说法正确，财务负责人不参与公司经营管理，即可担任合规负责人）。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构（D项正确）。

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    1、组织制定规章制度，并监督其实施
    2、审议批准年度合规报告
    3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    6、建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.1、2、3、4
    B.2、3、4、6
    C.1、3、4、5
    D.2、3、5、6

    答案：B
    解析：
    考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。 证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责： （1）审议批准合规管理的基本制度；
    （2）审议批准年度合规报告；
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；
    （4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制；
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第16题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》证券公司章程应对合规总监的地位、职责、任免条件和程序作出规定。以下哪个描述正确（）

    • A、公司高级管理人员
    • B、公司合规负责人
    • C、公司合规第一责任人
    • D、不得兼任与合规管理相冲突的职务
    • E、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

    正确答案:A,B,D,E

  • 第17题：

    以下不属于董事会的合规职责的是（）。

    • A、审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、决定公司合规管理部门设置及职能
    • D、根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬

    正确答案:B

  • 第18题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）

    • A、证券公司的合规负责人
    • B、证券公司的合规部
    • C、证券公司的证券安全监管负责人
    • D、证券公司的董事会

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（　　）个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十九条，合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理等工作。
    A

    独立董事

    B

    董事会秘书

    C

    合规负责人

    D

    财务负责人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十一条规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。董事会秘书为证券公司高级管理人员。

  • 第21题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起（）个工作日内报国务院证券监督管理机构备案；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告

    B

    证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告

    C

    证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

    D

    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列关于合规负责人的说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

    B

    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，不需要经国务院证券监督管理机构认可

    C

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构

    D

    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起10个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《证券公司监管条例》第二十三条，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。B项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，需要经国务院证券监督管理机构认可；D项，证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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