证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）

题目

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）

相似考题

1.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）A．正确B．错误

2.证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）

3.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

4.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）此题为判断题(对，错)。

更多“证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所应当建立市场准入制度。并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

    A:审批制度
    B:注册制度
    C:市场准入制度
    D:核准制度

    答案：C
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

  • 第3题：

    资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告（ ）。

    A：证监会及其派出机构
    B：证券交易所
    C：中国证券业协会
    D：中国结算公司

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条证券公司、证券投资机构及其人员违反法律、行政法规和本规定的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

  • 第4题：

    证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证券会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

    A:市场准入制度
    B:审批制度
    C:注册制度
    D:核准制度

    答案：A
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为

  • 第5题：

    （ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度
    B.中国证监会；黑名单制度
    C.中国证券投资基金业协会；白名单制度
    D.中国证券业协会；白名单制度

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。

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