证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）此题为判断题(对，错)。

题目

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

此题为判断题(对，错)。

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1.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D．接受证券交易所的监督

2.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

3.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )．A．审查代理协议的格式及其合法性B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况C．检查会员的内部风险控制制度D．全面检查会员遵守法律法规情况

4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．盈利预测B．财务状况C．内部风险控制D．遵守证券交易所业务规则

更多“证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

    B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

    D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

    E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。
    A.从业人员资格 B.财务状况
    C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度 以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结 果报告中国证监会。

  • 第4题：

    证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（ ）。

    A．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

    B．检查会员的内部风险控制制度

    C．全面检查会员遵守法律法规

    D．审查代理协议的格式及其合法性情况


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。

    A:审查代理协议的格式及其合法性
    B:检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
    C:检查会员的内部风险控制制度
    D:全面检查会员遵守法律法规情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：①制定代理协议的格式并检查其合法性；②规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。

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