证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）A．正确B．错误

题目

证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。（ ）

A．正确

B．错误

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1.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

2.根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。A．3B．5C．7D．10

3.证券交易所应当建立市场准人制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）

4.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）

更多“证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求,限制或者 ”相关问题

  • 第1题：

    证券交易所应当建立市场准入制度。并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证券会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

    A:市场准入制度
    B:审批制度
    C:注册制度
    D:核准制度

    答案：A
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为

  • 第3题：

    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。 （ ）


    答案：错
    解析：
    根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。

  • 第4题：

    证券交易所制定的限制或者禁止特定证券交易行为的制度属于()。

    A:清算交割制度
    B:信息披露制度。
    C:市场准入制度
    D:交易规则

    答案：C
    解析：
    根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

  • 第5题：

    证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

    A:审批制度
    B:注册制度
    C:市场准入制度
    D:核准制度

    答案：C
    解析：
    《证券交易所管理办法》规定证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

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