证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

题目

证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

相似考题

1.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册D．接受证券交易所的监督

2.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．盈利预测B．财务状况C．内部风险控制D．遵守证券交易所业务规则

3.证券交易所会员必须承担的义务包括( )。A．遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D．接受证券交易所的监督

4.证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A．从业人员资格B．财务状况C．内部风险控制D．客户构成

参考答案和解析
正确答案：×
更多“证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交 ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．

    A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查

    B．证券公司自愿加入证券业协会

    C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

    D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息


    正确答案：B
    16.B【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。

  • 第2题：

    证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )．

    A．审查代理协议的格式及其合法性

    B．检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况

    C．检查会员的内部风险控制制度

    D．全面检查会员遵守法律法规情况


    正确答案：ABCD
    116. ABCD【解析】证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：①制定代理协议的格式并检查其合法性；②规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。

  • 第3题：

    我国证券交易所特别会员承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B．执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P17。

  • 第4题：

    下列关于证券交易所对会员的管理的说法有误的是（ ）。 A．证券交易所接纳的会员应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B．证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁 C．证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报国务院证券监管委员会备案 D．证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管


    正确答案：C
    证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报中国证监会备案。故C项说法错误。

  • 第5题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性

    B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

    D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（ ）。

    A． 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

    B． 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

    C． 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

    D． 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

    E． 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将检查结果报告中国证监会。


    A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.客户构成


    答案：B,C
    解析：
    。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及 遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果 报告中国证监会。

  • 第8题：

    证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括()。

    A:审查代理协议的格式及其合法性
    B:检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
    C:检查会员的内部风险控制制度
    D:全面检查会员遵守法律法规情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所对证券公司经纪业务监管主要包括：①制定代理协议的格式并检查其合法性；②规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托情况；③要求会员提交交易内容和客户投诉情况的报告。除此之外，证券交易所对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守法规和规则等情况进行抽样或全面检查。

  • 第9题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查， 将检查结果报告中国证监会。
    A.从业人员资格 B.财务状况
    C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度 以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结 果报告中国证监会。

  • 第10题：

    不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（）。

    • A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
    • B、维护投资者和证券交易所的合法权益
    • C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
    • D、派遣合格代表入场从事证券交易活动

    正确答案:D

  • 第11题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（　）。

    • A、遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
    • B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督
    • C、派遣合格代表入场从事证券交易活动
    • D、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
    • E、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第12题：

    证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）


    正确答案:错误

  • 第13题：

    下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( )．

    A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

    B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．维护投资者和证券交易所的含法权益，促进交易市场的稳定发展


    正确答案：ABD
    104. ABD【解析】证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要由以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接收证券交易所的监督等。

  • 第14题：

    我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（ ）。 A．遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B．维护投资者和证券交易所的合法权益 C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D．遵守证券交易所章程、各项规章制度


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。

  • 第15题：

    证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第16题：

    6 ．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的 ( ) 方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

    A ．从业人员资格

    B ．财务状况

    C ．内部风险控制

    D ．客户构成


    正确答案：BC
    6 ． 【答案】 BC
    【 解析 】 证券交易所每年应当对会员的财务状况 、 内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会 。

  • 第17题：

    在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。

    A．遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动

    B．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督

    C．派遣合格代表入场从事证券交易活动

    D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    E．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册


    正确答案：ABCDE
    会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。

  • 第18题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括()

    A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
    B:规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
    D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    常识内容。

  • 第19题：

    证券交易所特别会员应承担的义务有()。

    A:及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
    B:按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
    C:遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
    D:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项为会员（不是特别会员）应承担的义务。

  • 第20题：

    交易席位可以转让，但转让席位必须遵守证券交易所的有关规定。根据现行制度：席位只能在会员间转让；会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让；会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    证券交易所会员必须承担的义务包括()。

    A:遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
    B:维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
    C:按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表
    D:接受证券交易所的监督

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所会员必须承担的义务包括：①遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、规章制度，执行证券交易所决议；③维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；④按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表；⑤接受证券交易所的监督。

  • 第22题：

    证券交易所对证券经纪业务的监管包括（　）。

    • A、制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
    • B、规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
    • C、要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
    • D、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
    • E、证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第23题：

    证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

    • A、从业人员资格
    • B、财务状况
    • C、内部风险控制制度
    • D、遵守国家有关法规的情况

    正确答案:B,C,D

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