以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

题目

以下关于自营业务风险的监控说法错误的是（ ）。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

相似考题

1.证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )．A．50%B．60%C．80%D．100%

2.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（ ）。A．自营股票规模不得超过净资本的100%B．证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的50%计算风险准备

3.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%。（ ）A．正确B．错误

4.证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的( )。A． 30%B．50%C． 100%D．200%

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  • 第1题：

    关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%

    C．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    D．违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备


    正确答案：ACD
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的100%。故A选项正确。持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本30%。故B选项说法错误。其他选项的内容均符合《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司自营业务规模及比例控制的规定。本题正确答案为ACD。

  • 第2题：

    下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。

    A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%

    C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。

    D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额


    正确答案：ACD
    解　　析：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

  • 第3题：

    为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：（ ）。

    A．自营股票规模不得超过净资本的100%

    B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

    C．持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%

    D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》规定，9iE#公司自营股票规模不得超过净资本的（ ）。

    A．20%

    B．50%

    C．70%

    D．100%


    正确答案：D

  • 第5题：

    我国证券业自管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的（　　）。

    A．200%
    B．150%
    C．100%
    D．50%

    答案：C
    解析：
    证券自营业务管理原则中的特殊规范原则中，风险控制原则包括：①自营股票规模不得超过净资本的100%；②证券自营业务规模不得超过净资本的200%；③持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外；⑤违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备。

  • 第6题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（　　）。
    Ⅰ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅱ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
    Ⅲ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅳ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    A．Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。

  • 第7题：

    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    我国证券业资管业务管理原则规定，券商自营股票的规模不得超过其净资本的（）。

    • A、200% 
    • B、150% 
    • C、100% 
    • D、50%

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。
    A

    自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    B

    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

    C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

    D

    持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（  ）。
    A

    自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

    B

    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

    C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

    D

    持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　）。
    A

    30%

    B

    50%

    C

    100%

    D

    200%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。

    A、 50%

    B、 60%

    C、 80%

    D、 100%


    正确答案：D

  • 第14题：

    证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．30%

    B．50%

    C．100%

    D．200%


    正确答案：D
    证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的200%，以控制风险。

  • 第15题：

    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（ ）。

    A．50%

    B．80%

    C．100%

    D．200%


    正确答案：C

  • 第16题：

    自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额，证券公司自营股票规模不得超过净资本的120%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》对自营业务的规模及比例控制有以下规定()。

    A:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%
    B:自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    C:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
    D:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

    答案：B,D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第18题：

    按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（ ）。

    A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
    C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
    D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

    答案：C
    解析：
    本题考查证券自营业务的风险控制指标。持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

  • 第19题：

    关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有（　）。

    • A、自营股票规模不得超过净资本的100%
    • B、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
    • C、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
    • D、违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　）。

    • A、200%
    • B、100%
    • C、70%
    • D、50%

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的（　）。

    • A、30%
    • B、50%
    • C、100%
    • D、200%

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有(    )。I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%；证券自营业务规模不得超过净资本的200%；持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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