保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,应与受托机构签订(),并由高级管理层批准。A、代销合同B、合作协议C、书面协议D、职责分工书

题目
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,应与受托机构签订(),并由高级管理层批准。

A、代销合同

B、合作协议

C、书面协议

D、职责分工书

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1.保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,()对受托机构进行的洗风险管理工作承担最终的法律责任。A、受托机构B、委托机构C、受托机构和委托机构D、业务员

2.金融机构应开展客户风险等级划分工作,对于2007日之间建立业务关系的客户,金融机构应于什么时间内完成客户风险等级划分工作?

3.保险机构应应定期开展洗钱内部风险评估工作,间隔一般不超过三年。对保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    义务机构委托其他机构开展客户风险等级划分等工作时,如受托机构发生洗钱事件,则由()承担最终法律责任。

    A.受托机构

    B.义务机构和受托机构

    C.客户

    D.义务机构


    参考答案：D

  • 第2题：

    保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订()，并由高级管理层批准

    A.代销合同

    B.合作协议

    C.书面协议

    D.职责分工书


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.高级管理层；委托机构
    B.高级管理层；非委托机构
    C.董事会；委托机构
    D.董事会；非受托机构

    答案：A
    解析：
    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  • 第4题：

    保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.受托机构

    B.委托机构

    C.受托机构和委托机构

    D.业务员


    正确答案：B

  • 第5题：

    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.高级管理层；委托机构
    B.高级管理层；受托机构
    C.董事会；委托机构
    D.董事会；受托机构

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。

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