保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,()对受托机构进行的洗风险管理工作承担最终的法律责任。A、受托机构B、委托机构C、受托机构和委托机构D、业务员

题目
保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,()对受托机构进行的洗风险管理工作承担最终的法律责任。

A、受托机构

B、委托机构

C、受托机构和委托机构

D、业务员

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1.保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗风险管理工作时,应与受托机构签订(),并由高级管理层批准。A、代销合同B、合作协议C、书面协议D、职责分工书

2.为确保客户洗分类的客观性和准确性。金融机构应采取以下哪项措施。()A、对客户洗分类进行静态、不变的管理B、对客户洗分类进行动态、持续的管理C、不管影响因素有变化也不必调整客户风险等级D、唯一不变的客户风险等级分类

3.义务机构委托其他机构开展客户风险等级划分等工作时,如受托机构发生洗钱事件,则由()承担最终法律责任。A.受托机构B.义务机构和受托机构C.客户D.义务机构

4.客户洗风险分类管理目标不包括()A、全面、真实、动态地掌控本机构客户洗风险程度;B、对所有客户采取不变的识别程度;C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗风险;D、为本机构对洗风险进行全面管理提供依据

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  • 第1题：

    保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.受托机构

    B.委托机构

    C.受托机构和委托机构

    D.业务员


    正确答案：B

  • 第2题：

    下列关于风险管理组织中各个机构职责的说法，正确的是（ ）。

    A.董事会负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作
    B.高级管理层是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任
    C.风险管理部门组织开展各项管理工作对银行承担的风险进行识别、计量、监测、控制、缓释以及风险敞口的报告
    D.风险管理部门负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价

    答案：C
    解析：
    高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作；董事会是商业银行的决策机构，承担商业银行风险管理的最终责任；监事会主要负责监督董事会、高管层是否尽职履职，并对银行承担的风险水平和风险管理体系的有效性进行独立的监督、评价。

  • 第3题：

    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.高级管理层；委托机构
    B.高级管理层；非委托机构
    C.董事会；委托机构
    D.董事会；非受托机构

    答案：A
    解析：
    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由高级管理层批准。委托机构对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  • 第4题：

    保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订()，并由高级管理层批准

    A.代销合同

    B.合作协议

    C.书面协议

    D.职责分工书


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（ ）批准。（ ）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

    A.高级管理层；委托机构
    B.高级管理层；受托机构
    C.董事会；委托机构
    D.董事会；受托机构

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。

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